Durante 2019, la desaparición largamente predicha de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero una vez más no sucedió. Justo lo contrario. El año fue todo sobre la aplicación de la ley.
Antilavadodedinero / FCPA
Las acciones corporativas e individuales generaron un flujo constante de noticias de la FCPA y batieron récords en el camino.
Casos de aplicación…
# 1 La aplicación corporativa se dispara. Las unidades de la FCPA en el DOJ y la SEC fueron hiperactivas en 2019. Enjuiciaron a más de una docena de compañías entre ellas, imponiendo multas récord de $ 2.9 mil millones.
Dos de las acciones de cumplimiento de 2019 aterrizaron en nuestra lista de los diez principales. Y como es habitual (desde 1990), ninguna empresa pública luchó contra sus cargos de FCPA en los tribunales. En 2020, más de un centenar de empresas aún tienen investigaciones en curso de la FCPA, según FCPA Tracker. Al menos una de esas compañías, Goldman Sachs, podría llegar pronto a nuestra lista de los diez principales.
# 2 Otro tsunami de enjuiciamientos penales individuales. Contando acusaciones, súplicas, sentencias, etc., más de 30 personas conocidas enfrentaron algún tipo de actividad de ejecución penal de la FCPA en 2019. Según el registro público, once acusados de la FCPA se declararon culpables de la FCPA o cargos criminales relacionados durante el año y cuatro más fueron condenado en el juicio. Otros catorce fueron acusados recientemente por delitos de la FCPA. Esos son grandes números y continúan la tendencia al alza en la actividad de aplicación individual.
# 3 Hay más en la aplicación de la FCPA de lo que parece. A principios de diciembre, en National Harbor, Maryland, el ayudante del DOJ, Brian Benczkowski, resumió la actividad de cumplimiento de la FCPA contra individuos. El DOJ publicó una versión de sus comentarios que incluía esta asombrosa declaración, con los corchetes puestos por el propio DOJ:
Hasta ahora, en 2019, la Unidad FCPA de la División Criminal ha anunciado públicamente más cargos contra personas [34] que en cualquier otro año en la historia. También ha anunciado públicamente más declaraciones de culpabilidad por parte de individuos [30] que nunca antes.
Esos son números gigantescos de cumplimiento de la FCPA. Demuestran el sorprendente alcance de la aplicación antisoborno de los Estados Unidos. ¡Y pusieron un signo de exclamación después de un año verdaderamente récord para la FCPA!
Próximamente: analizaré las razones por las cuales las estadísticas de cumplimiento del Departamento de Justicia para las personas son tan diferentes de la cuenta del Blog de FCPA. Y por qué ambos conjuntos de números son correctos.
