La OFS necesita una solución urgente para combatir el fraude Covid-19, por lo que he pasado las últimas dos semanas leyendo sobre el fantástico apoyo que las personas han estado brindando a los ancianos, los enfermos y aquellos que la sociedad generalmente deja en el pavimento de la vida.
Antilavadodedinero / FCPA
También he leído sobre la verdadera valentía de la profesión médica y el personal de apoyo: los limpiadores, porteros y recolectores de basura no aclamados sin los cuales ningún servicio de salud puede funcionar.
Sin embargo, también he visto informes de malos comportamientos. No me refiero a los compradores que limpian los estantes, el miedo impulsa muchas acciones, y el público del Reino Unido que tiene un extra de £ 1 mil millones ($ 1.15 mil millones) de alimentos en sus armarios es totalmente comprensible si lamentable.
Me refiero a las personas que intentan vender medicamentos para niños por cientos de veces su valor habitual en eBay y los intentos inevitables de algunos, a través del tráfico de información privilegiada, de obtener enormes ganancias financieras de una emergencia médica global y la consiguiente crisis económica. La dislocación económica crea oportunidades comerciales legítimas. También atrae a los deshonestos a los amorales e inmorales.
En los últimos días, los gobiernos de todo el mundo han anunciado paquetes de ayuda financiera sin precedentes a personas y empresas por igual para tratar de mitigar el efecto de un cierre económico global. Si bien la gran mayoría de las personas que solicitan subvenciones, préstamos y otras formas de apoyo económico serán personas honestas y decentes que intentarán mantener sus negocios en marcha, apoyar a sus trabajadores y proveedores o simplemente pagar sus hipotecas, habrá algunos que lo verán como Una oportunidad única en la vida para forrar «el sistema».
Si bien esta conducta no puede detenerse (el tiempo no permitirá que se establezcan mecanismos de control suficientes), los gobiernos deben asegurarse de que haya un elemento disuasorio real para una conducta deshonesta.
En Inglaterra y Gales, me temo que no hay una disuasión tan efectiva. El organismo que normalmente se encargaría de investigar y enjuiciar fraudes graves y complejos es la Oficina de Fraudes Graves. En el período de 2015 a 2018, su tasa de condenas para individuos fue del 60 por ciento, en 2019 cayó al 53 por ciento. Para el 53 por ciento que realmente son condenados en juicios de la OFS, las penas y las sanciones financieras son bajas en comparación, por ejemplo, con los Estados Unidos. En general, la OFS procesa muy pocos casos cada año. Ni la OFS ni las leyes sustantivas o normas de procedimiento penal son aptas para el propósito actual.
Para empeorar las cosas, una revisión de la Inspección del Servicio de Fiscalía de la Corona de 2019 del liderazgo de la Oficina de Fraudes Graves encontró que «su liderazgo necesita desarrollar y comunicar un enfoque más estratégico para el cambio cultural». . . . Lo más importante, los cambios deben ser impulsados en toda la organización, sin que nadie esté exento de participar ”.
Si los posibles estafadores creen que hay un elemento disuasorio y, por lo tanto, deben ser disuadidos, debe haber un cambio y debe suceder ahora. ¿Así que, qué debe hacerse?
Primero, el Gobierno inglés debería reiterar que la OFS tiene el mandato y que se le darán los recursos para investigar y enjuiciar toda conducta deshonesta grave relacionada con la crisis actual. No se puede buscar en otro lado debido a restricciones de tiempo en la transferencia de poderes o la creación de un nuevo cuerpo fiscal.
En segundo lugar, el Director de la OFS debe dejar en claro que procesar y condenar a los estafadores que ganen dinero deshonestamente de la crisis actual es la prioridad absoluta de la OFS. Para reforzar esta declaración, se debe formar un equipo especial de investigadores y fiscales con efecto inmediato. La unidad de inteligencia dentro de la OFS debe estar dirigida exclusivamente a identificar conductas delictivas graves relacionadas con la crisis, ya sea obteniendo fraudulentamente apoyo financiero del gobierno o la manipulación del mercado o cualquier actividad similar.
Tercero, debe haber un mayor uso de la Sección 71 (4) c de la Ley de Policía y Crimen Organizado Serio de 2005, que permite a la OFS otorgar inmunidad de enjuiciamiento en circunstancias en las que la OFS cree que es apropiado para fines de investigación o enjuiciamiento. Este poder necesita ser ampliamente publicitado.
Cuarto, la OFS debe tener el poder en estos casos para negociar acuerdos de declaración de culpabilidad dentro de rangos predeterminados acordados con el poder judicial. La desviación del rango debe estar sujeta a la aprobación judicial expresa.
Quinto, los jueces solos deberían participar en juicios disputados y los senderos deberían ser acelerados.
Sexto, las sanciones deberían incrementarse y debería haber una sanción económica ilimitada para los condenados después de un juicio penal.
Séptimo, si la fiscalía establece su caso, la carga de la prueba debe pasar al acusado para probar con un balance de probabilidades que no cometieron el delito. Si no se descarga la carga, por ejemplo al no dar pruebas de por qué se llevó a cabo un curso de conducta, se obtendría una condena.
Octavo, si un director de una compañía es procesado y sus compañeros directores condenados deben ser vicariamente responsables de la conducta deshonesta de los directores, a menos que sean objeto de una inmunidad de la sección 71 (4).
Noveno, la Oficina de Fraudes Graves debe hacer un uso completo de las órdenes de riqueza inexplicables contra aquellos donde hay sospecha pero no hay evidencia directa de participación en un delito penal.
Armado con el mandato, los recursos, los nuevos delitos, los cambios procesales y de procedimiento, el Director de la Oficina de Fraude Grave debería tener pocas dificultades para crear una organización procesal motivada y creíble y, por lo tanto, un elemento disuasorio creíble.
Para aquellos que dirían que esto es inconstitucional y poco británico y que llevará demasiado tiempo debatir, legislar e implementar, simplemente señalaría los eventos de los últimos siete días.
He hablado exclusivamente sobre el puesto en Inglaterra y Gales. Pero como todos sabemos, esta es una crisis global. Además de la cooperación de puertas abiertas con respecto a las acusaciones de fraude, todos los gobiernos deberían examinar sus estructuras disuasorias para garantizar su eficacia. Donde no están, deben cambiarse.
La analogía de la guerra ha sido utilizada por muchos líderes mundiales en los últimos siete días. En esta guerra, la liquidez es munición y no queremos que nadie robe esa munición sin temor a las consecuencias.
Tal vez menos Churchillian, nuestro gobierno le debe a los trabajadores de la salud, ya sean consultores o personal de limpieza con un salario mínimo que arriesgan sus vidas a diario, que las personas deshonestas se disuadan de sacar provecho de esta crisis.
Para adulterar a Dickens, estos tiempos sacan lo mejor y lo peor. Y lo peor debe ser investigado, condenado y castigado.
