SG Americas pagará $ 3.1 millones por fraude. La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy cargos liquidados contra el agente de bolsa SG Americas Securities LLC por no proporcionar información completa y precisa sobre el comercio de valores conocida como “datos de hoja azul”.
Antilavadodedinero / SEC.gov
SG Americas acordó pagar una multa civil de $ 1.55 millones para resolver los cargos de la SEC y por separado acordó pagar $ 1.55 millones a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) para resolver los cargos paralelos.
Según la orden de la SEC, durante más de cinco años, SG Americas realizó numerosos envíos de hojas azules deficientes que contenían datos faltantes o inexactos, en gran parte debido a errores de codificación no detectados. La orden determina que SG Americas presentó datos faltantes o incorrectos para aproximadamente 27.6 millones de transacciones y que tenía procesos inadecuados diseñados para validar la precisión de sus envíos.
Los corredores de bolsa están obligados a proporcionar datos comerciales, que la SEC utiliza para llevar a cabo sus obligaciones regulatorias y de cumplimiento, incluidas las investigaciones de información privilegiada y otras actividades fraudulentas.
“Los corredores de bolsa deben asegurarse de que los datos comerciales que proporcionan a la SEC sean completos y precisos”, dijo Kelly L. Gibson, directora de la Oficina Regional de Filadelfia de la SEC. “No hacerlo dificulta nuestra capacidad de llevar a cabo nuestra misión de proteger a los inversores”.
La orden de la SEC determina que SG Americas violó intencionalmente los libros y registros de corredores y comerciantes y las disposiciones de informes de las leyes federales de valores. La firma admitió los hallazgos en la orden de cese y desistimiento de la SEC y acordó ser censurada y pagar una multa de $ 1.55 millones.
La orden de la SEC también determina que SG Americas se dedicó a esfuerzos correctivos para abordar la causa de sus presentaciones deficientes, incluida la retención de un consultor externo y la adopción de nuevas políticas y procedimientos para procesar solicitudes de hoja azul.
La investigación de la SEC fue realizada por Han Nguyen, Rachael Clarke y Scott A. Thompson, de la Unidad de Abuso del Mercado. La investigación fue supervisada por la Sra. Gibson y Joseph G. Sansone, Jefe de la Unidad de Abuso de Mercado de la SEC. La SEC agradece la asistencia de FINRA.
