La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy una adjudicación de más de $ 800,000 a un denunciante cuya información hizo que el personal abriera una investigación que condujo a dos acciones de cumplimiento exitosas de la SEC.
AntilavadoDeDinero / SEC.Gov
“El denunciante proporcionó a la Comisión un análisis detallado que alertó al personal sobre las violaciones de valores subyacentes”, dijo Jane Norberg, jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. «El premio de hoy demuestra una vez más el compromiso de la Comisión de premiar a las personas que proporcionan un análisis independiente de alta calidad que conduce a acciones de cumplimiento exitosas».
La SEC ha otorgado más de $ 562 millones a 107 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
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Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
