La División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) recaudó más de $4.68 mil millones en ingresos ilegales y multas este año hasta ahora, y más de una cuarta parte proviene de la desafortunada venta de tokens Gram de Telegram.
Antilavadodedinero / SEC
En total, alrededor de $1.26 mil millones de dólares fueron entregados a la SEC a través de ofertas iniciales de monedas (ICO) no registradas.
La directora de la División de Cumplimiento de la SEC, Stephanie Avakian, declaró:
«La Comisión obtuvo sentencias y órdenes por un total de aproximadamente $4.680 millones en restitución y multas, la cantidad más alta registrada».
El informe anual de la división para el año fiscal 2020, publicado a principios de este mes, proporciona una descripción general completa de las acciones de la agencia, incluidas ocho aplicaciones de ICO. Con mucho, la mayor parte del dinero recaudado a través de ICOs provino de Telegram.
En octubre de 2019, la SEC presentó una demanda contra Telegram por su ICO de tokens Gram. Telegram acordó devolver $1.2 mil millones a los inversores y pagar una multa de $18.5 millones, en uno de los casos más grandes de todo el año. El pago de Telegram representó el 26% del monto total cobrado por la SEC.
En 2019, la SEC también presentó una queja contra Kik por su venta de valores no registrados. La compañía pagará $5 millones a la SEC.
Los otros seis casos contra Bitclave, Shopin, NAC Foundation, Unikrn, Boon Tech y Bitcoiin2Gen obtuvieron aproximadamente $40 millones en incautaciones. Sin embargo, el caso contra la Fundación NAC aún no se ha resuelto con la presentación de la fundación para que el Tribunal Superior de San Francisco desestime el caso debido a que la SEC supuestamente engañó al tribunal.
En total, la SEC tomó medidas en 715 casos, incluidas 405 acciones independientes que abarcan una variedad de categorías que incluyen ofertas de valores, uso de información privilegiada, manipulación del mercado y la Ley de prácticas corruptas en el extranjero. De los $4.68 millones obtenidos por la SEC, $600 millones fueron devueltos a las víctimas de los inversores.
Este año, las ofertas de valores lideraron todas las demás categorías con 130 (30,2%) acciones independientes tomadas por la SEC.
En particular, el programa de denuncia de irregularidades de la SEC fue anunciado como un «componente crítico de los esfuerzos de la Comisión para detectar irregularidades y proteger a los inversores en el mercado», y 39 personas recibieron un total de $175 millones en premios. Hace tres semanas, la SEC otorgó $114 millones a un solo denunciante.
