La SEC anunció hoy una adjudicación de aproximadamente $ 2.5 millones a un denunciante cuya información y asistencia continua al personal contribuyó significativamente al éxito de una acción de ejecución contra el fraude financiero..
Antilavadodedinero / SEC.gov
“El denunciante en este asunto proporcionó evidencia clave que respaldaba los cargos relacionados con un incumplimiento de los deberes fiduciarios adeudados a los inversores”, dijo Jane Norberg, jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Este premio destaca el impacto que la información de los denunciantes tiene en la capacidad de la SEC para hacer cumplir las leyes federales de valores y el valor que los denunciantes pueden ofrecer al público inversionista”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 762 millones a 148 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.
No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa.
Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .
