Hemos visto un rápido aumento en los departamentos y programas dedicados a la ética y el cumplimiento en las empresas nórdicas durante la última década. Sin embargo, no existe una regulación local que requiera explícitamente un trabajo formal de ética y cumplimiento. La demanda de un trabajo formalizado de ética y cumplimiento se deriva de las Pautas de Sentencia de EE. UU., La Ley Sarbanes Oxley y la FCPA.
Antilavadodedinero / FCPA
En el flujo continuo de escándalos corporativos, los reguladores han notado que las sanciones y las multas financieras son insuficientes para cambiar la conducta corporativa. Además, se anima a las empresas a implementar e incluso se les recompensa por implementar programas de ética y cumplimiento. Hoy en día, incluso los analistas, inversores y financieros han entendido el valor de este trabajo y piden a las empresas pruebas de lo que están haciendo.
En mi tesis doctoral , “¿No es de sentido común hacer lo correcto?” Sostengo que el llamado a un trabajo formal de ética y cumplimiento puede volverse contraproducente si no se reconocen los aspectos más informales del trabajo. Las prácticas comerciales éticas son más visibles en su ausencia, lo que puede plantear desafíos para los oficiales de cumplimiento cuando la junta y la administración pueden percibir que no hay un problema, ya que no han encontrado ningún problema.
La inversión en el trabajo puede seguir siendo superficial, con una inversión en los aspectos formales como la contratación de un oficial de cumplimiento, la redacción de políticas y la implementación del e-learning. Estos aspectos formales son necesarios pero de ninguna manera suficientes. En base a mi experiencia profesional, de trabajar más de una década con varias empresas globales, se ha hecho evidente que la efectividad del trabajo solo se hace visible en situaciones desafiantes cuando se enfrentan dilemas éticos reales.
La eficacia del trabajo de cumplimiento se mide cuando, por ejemplo, se evalúa la presencia en un mercado complejo pero económicamente rentable, cuando se debe despedir a un gerente de ventas financieramente exitoso debido a problemas de cumplimiento, o cuando se incorpora a un agente simplemente por las razones de ” abriendo puertas ”y“ conexión con los tomadores de decisiones ”.
El trabajo de ética y cumplimiento depende con demasiada frecuencia del oficial de cumplimiento y de lo bien que se enfrente a las “luchas éticas”, si la persona es lo suficientemente persistente como para continuar trayendo dilemas éticos a la mesa e información que puede desafiar las prácticas y decisiones existentes si el oficial de cumplimiento somete a las luchas éticas el riesgo del trabajo de cumplimiento que permanece como un “programa en papel” con poco impacto en las prácticas comerciales reales y la toma de decisiones.
La aspiración de prácticas comerciales más éticas dará lugar a fricciones y las cuestiones éticas no se pueden controlar de la misma manera que, por ejemplo, las cifras financieras. En cambio, debe preguntarse qué hay detrás de los números y cómo se han logrado. El propósito del trabajo de ética y cumplimiento es dirigir los comportamientos y permitir las decisiones correctas en todos los niveles de la organización.
No hay interés propio en la preparación de políticas y capacitación si no se adaptan a los comportamientos y la toma de decisiones. La base de un programa de ética y cumplimiento son las personas, y las personas cometen errores. Como tal, no existe un programa de cumplimiento perfecto. Sin embargo, existen programas de cumplimiento efectivos, un programa que ayuda a los empleados a identificar dilemas éticos y desafiar las formas insostenibles de trabajar, hablar y plantear inquietudes.
Si el enfoque principal del trabajo de ética y cumplimiento está en las políticas, controles y procedimientos formales, el trabajo corre el riesgo de convertirse en una fuente de falsa comodidad. Desafortunadamente, este tipo de programa puede ser bien percibido por la gerencia, ya que el trabajo no “desafía el status quo”. Se cumplen los requisitos formales.
Sin embargo, se ignora el impacto real. Y decir que te enfocas en “una cultura de cumplimiento” no es suficiente en sí mismo, ya que la cultura es lo que haces y no lo que dices. El trabajo de cumplimiento que no se percibe como “incómodo” no será práctico y este tipo de trabajo puede perjudicar a la empresa.
Animo a todos los responsables de la toma de decisiones, incluida la junta y la dirección ejecutiva, a evaluar la eficacia del trabajo de cumplimiento dentro de su organización por lo “incómodo” que se siente. Si desea fomentar una conducta empresarial más ética, debe darse cuenta de que debe haber un cambio, no solo en el papel sino también en la práctica.
