La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy una adjudicación de más de $ 1 millón a un denunciante cuya información y asistencia llevaron a múltiples acciones de cumplimiento exitosas de la SEC. El denunciante proporcionó al personal de la SEC información valiosa y asistencia continua, que incluyó la participación en entrevistas con el personal.
Antilavadodedinero / SEC.gov
“El denunciante de hoy desempeñó un papel fundamental en la SEC al presentar estas importantes acciones de cumplimiento”, dijo Emily Pasquinelli, jefa interina de la Oficina del denunciante de la SEC. “La información del denunciante impulsó la apertura de la investigación, y su cooperación continua ahorró tiempo y recursos significativos al personal de la SEC”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 938 millones a 179 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .
