Petrobras en Brasil, Corpoelec y PDVSA en Venezuela, Pemex y CFE en México, Takilant en Uzbekistán, Sonangol en Angola, Alba en Bahrein, Telecommunications D’Haiti, 1MDB en Malasia y Pertamina en Indonesia. Se encuentran entre los monopolios otorgados por el estado relacionados con presuntos sobornadores en los casos de la FCPA, incluida la mayoría de los casos en la lista de los diez principales de la FCPA .
Antilavadodedinero / FCPA
Si los monopolios otorgados por el estado causan tantos problemas de cumplimiento, ¿por qué no los evitan las multinacionales? No pueden. En gran parte del mundo, las finanzas, las telecomunicaciones, los recursos naturales, la energía, el transporte y la atención médica están bajo el control del monopolio. Son los únicos clientes o socios para cualquiera que desee operar allí. «Los negocios vienen a través de nosotros o no llegan en absoluto».
Trabajar con monopolios otorgados por el estado no es del todo malo. Pueden ser ventanillas únicas para inversores y proveedores entrantes. Cualquier empresa relacionada con el petróleo y el gas que desee hacer negocios en Angola, por ejemplo, sabe que debe tratar exclusivamente con Sonangol. Aprenda cómo funciona Sonangol y se simplifica la navegación por el proceso de licitación y hacer negocios, al menos en teoría. Hay un factor de comodidad cuando se trabaja con monopolios otorgados por el estado. Están protegidos de las turbulentas fuerzas del mercado y, por lo tanto, son más estables y predecibles.
Los líderes políticos justifican los monopolios otorgados por el estado con razones que parecen legítimas. Proteger contra la explotación extranjera, fomentar la transferencia de tecnología en tierra, promover las empresas locales y preparar a los ciudadanos para que se conviertan en líderes empresariales nacionales y mundiales.
Todo eso puede ser cierto. Sin duda, hay muchos monopolios otorgados por el estado con grandes aspiraciones y acciones a la altura. Incluso los monopolios mencionados en acciones anteriores de la FCPA pueden ser modelos de mejores prácticas que fueron víctimas de actores corruptos dentro y fuera de la empresa.
Aún así, hay un lado oscuro persistente en tantos monopolios otorgados por el estado.
¿Cuales son las razones? A veces, los monopolios aparentemente se conciben en la corrupción. Los políticos y los partidos políticos pretenden crear fuentes de dinero negro que enriquezcan a los líderes y los mantengan en el poder.
A veces, los monopolios otorgados por el estado comienzan limpios pero se convierten en objetivos de oportunidades. Bajo el control de regímenes opresivos, los ejecutivos y empleados honestos podrían enfrentarse a decisiones horribles: «Hágase rico siguiendo el soborno o muera».
La corrupción en los monopolios otorgados por el estado puede tener causas más oscuras. ¿Los ejecutivos y empleados mal pagados resienten a sus contrapartes en el sector privado? ¿Los compinches políticos y los miembros de la familia siempre ocupan los primeros lugares en el momento de la promoción? ¿Es el monopolio sin salida el único empleador en la ciudad?
¿Recuerda el aspecto de ventanilla única de los monopolios otorgados por el estado? Las ventanas individuales también son puertas estrechas. El bien más valioso en manos de quienes dirigen los monopolios es el acceso. Esa es la historia detrás de la mayoría de las acciones de cumplimiento de la FCPA que llegan a la lista de los diez primeros. Las empresas multinacionales se convirtieron en socios de la corrupción a cambio de acceso a mercados que de otro modo estarían cerrados.
Un pensamiento final: los monopolios otorgados por el estado son sorprendentemente comunes y eso no cambiará. También son un riesgo de cumplimiento enorme e inevitable.
La forma en que las empresas evalúan ese riesgo y lo gestionan puede ser su mayor desafío de cumplimiento, probando incluso los programas más sólidos.
