La Comisión de Bolsa y Valores,SEC, anunció hoy que Poloniex LLC ha acordado pagar más de $ 10 millones para liquidar los cargos por operar un intercambio de activos digitales en línea no registrado en relación con su operación de una plataforma de negociación que facilitó la compra y venta de valores de activos digitales.
Antiulavadodedinero / SEC.gov
La orden de la SEC determina que desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, cuando Poloniex vendió su plataforma, Poloniex operó una plataforma de negociación basada en la web que facilitó la compra y venta de activos digitales, incluidos los activos digitales que eran contratos de inversión y, por lo tanto, valores. De acuerdo con la orden de la SEC, la plataforma de negociación de Poloniex cumplía con los criterios de un “intercambio” según lo definido por las leyes de valores porque la plataforma de negociación proporcionaba los medios no discrecionales para que las órdenes de negociación interactuaran y se ejecutaran mediante el uso combinado del sitio web de Poloniex. una cartera de pedidos y el motor de negociación Poloniex. La orden determina que, a pesar de su funcionamiento de la plataforma de negociación Poloniex, que estaba disponible para los inversores estadounidenses,
La orden de la SEC encuentra además que en agosto de 2017 o alrededor de esa fecha, los empleados de Poloniex declararon internamente que querían que Poloniex fuera “agresivo” al poner a disposición para el comercio nuevos activos digitales en la plataforma de negociación Poloniex, incluidos los activos digitales que podrían considerarse valores según Howey. prueba, en un esfuerzo por aumentar la cuota de mercado. Además, de acuerdo con la orden de la SEC, en o alrededor de julio de 2018, Poloniex determinó que continuaría brindando a los usuarios de la plataforma de negociación Poloniex la capacidad de comerciar con activos digitales que caracterizó como de “riesgo medio” de ser considerados valores a la luz de la recompensas comerciales que brindaría a Poloniex.
“Poloniex eligió mayores ganancias por encima del cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su intercambio no registrado”, dijo Kristina Littman, jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC. “Poloniex intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir a compradores y vendedores de valores independientemente de la tecnología aplicada”.
Sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC, Poloniex acordó la entrada de una orden de cese y desistimiento y acordó pagar una devolución de $ 8,484,313, intereses previos al juicio de $ 403,995 y una multa civil de $ 1,5 millones por un total de $ 10,388,309. La orden establece un Fondo Justo en beneficio de las víctimas.
La investigación de la SEC fue realizada por Pamela Sawhney y Daphna Waxman de la Unidad Cibernética y David H. Tutor de la Unidad de Gestión de Activos con la asistencia de Ainsley Kerr, Especialista en Comercio de la Unidad de Abuso de Mercado. El caso fue supervisado por John O. Enright de la Unidad Cibernética y la Sra. Littman.
