La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, acusó hoy a Medallion Financial Corp., una compañía de Delaware con sede en Nueva York, NY, y a su presidente y director de operaciones, Andrew Murstein de Nueva York, NY, de participar ilegalmente en dos esquemas en un esfuerzo por revertir el el precio de las acciones de la empresa se desploma.
Antilavadodedinero / SEC, gov
Según la denuncia de la SEC, el negocio principal de Medallion consistía en otorgar préstamos respaldados por medallones de taxis a los propietarios y operadores de taxis. Sin embargo, la popularidad de las empresas de viajes compartidos como Uber y Lyft provocó una disminución en el valor de los medallones de taxis y del precio de las acciones de Medallion. Murstein y Medallion presuntamente dirigieron dos esquemas separados para inflar el precio de las acciones de la compañía, en parte con la ayuda de la compañía de estrategia de medios con sede en California, Ichabod’s Cranium, Inc., y su propietario, Lawrence Meyers, quienes también fueron acusados por la SEC. con fraude.
La demanda, presentada en un tribunal de distrito federal de Manhattan, alega que Murstein y Medallion se dedicaron a promocionar ilegalmente al pagarle a Ichabod’s Cranium y a otros para que publicaran historias positivas sobre la empresa en varios sitios web, incluidos Huffington Post, Seeking Alpha y TheStreet.com. Con el conocimiento de Murstein, Meyers y otros crearon identidades falsas para que sus artículos de opinión parecieran creíbles para los posibles inversores. La demanda también alega que Medallion y Murstein aumentaron fraudulentamente el valor en libros de Medallion Bank (el Banco), una subsidiaria de propiedad total de Medallion, para compensar las pérdidas relacionadas con los préstamos del medallón del taxi. La demanda alega que cuando la empresa de valoración existente se negó a ceder ante la presión de Murstein para aumentar la valoración del Banco,
“Murstein supuestamente pagó por más de 50 artículos y cientos de comentarios positivos, que en realidad eran anuncios pagados colocados en la web en un esfuerzo por engañar a los inversores sobre el valor de las acciones de Medallion”, dijo Richard Best, Director de la Oficina Regional de Nueva York. “Las empresas tampoco pueden buscar valoraciones más altas cuando no hay evidencia que las respalde”.
La queja de la SEC acusa a Murstein y Medallion de violar las disposiciones antifraude, libros y registros, controles internos y anti-promoción de las leyes federales de valores. Murstein también está acusado de hacer declaraciones falsas al auditor de Medallion. La denuncia también acusa a Cranium y Meyers de Ichabod de publicidad y fraude. La SEC busca medidas cautelares permanentes, restitución más intereses previos al juicio y sanciones civiles. Además, la SEC busca una barra de oficial y director contra Murstein.
La investigación de la SEC fue realizada por Olivia Zach, Kenneth Gottlieb y David Stoelting, y supervisada por Celeste Chase y Richard Best de la Oficina Regional de Nueva York. El litigio estará a cargo del Sr. Stoelting.
