La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy una adjudicación total de $6 millones a dos grupos de denunciantes que brindaron información y asistencia en una sola acción cubierta.
Antilavadodedinero / SEC.gov
El primer grupo de denunciantes proporcionó a la SEC documentos clave que llevaron al personal a solicitar documentos adicionales del demandado, mientras que el segundo grupo proporcionó al personal valiosos relatos de primera mano sobre la mala conducta en cuestión. Ambos grupos, que sumaban cinco personas, brindaron asistencia continua durante la investigación del personal.
“Los consejos de los denunciantes son un componente integral del programa de ejecución de la Comisión”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Los denunciantes de hoy proporcionaron información creíble y ayudaron en una investigación en curso”.
La SEC ha otorgado aproximadamente $1200 millones a 268 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.
No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de ejecución exitosa. Las indemnizaciones para denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar un aviso, visite www.sec.gov/whistleblower .
