Richard Cassin, de FCPA, habla acerca de que si las sanciones hicieran lo que se suponía que debían hacer, alcanzarían duramente a sus objetivos, producirían los resultados previstos y llegarían a su fin. Pero eso no está sucediendo.
En cambio, las sanciones (ahora varias docenas de ellas) son en su mayoría ineficaces y aparentemente permanentes, lo que genera una carga de cumplimiento cada vez mayor para las empresas y los profesionales del cumplimiento en todo el mundo.
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Días después de que Rusia invadiera Ucrania en febrero de 2022, los gobiernos occidentales impusieron sanciones al régimen de Putin y a sus facilitadores. Todo lo ruso (bancos, hidrocarburos y activos en todas partes) fue el objetivo. Las empresas occidentales tuvieron que salir del país.
¿Las sanciones de conmoción y pavor pusieron de rodillas al régimen? Difícilmente. Putin todavía está en el poder, Podría decirse que es más fuerte que nunca, y Rusia sigue en guerra contra Ucrania.
Cuba ha estado bajo sanciones estadounidenses durante 60 años y poco ha cambiado. Las mismas caras siguen dominando Corea del Norte e Irán. ¿Cómo están funcionando las sanciones contra Afganistán, Bielorrusia, Hong Kong (sí, algunos líderes pro-Beijing de Hong Kong están en el punto de mira), Nicaragua, Libia, ¿Siria, Turquía, Venezuela y Yemen?
No olvidemos las sanciones contra China por sus abusos contra los derechos humanos y las sanciones contra Birmania, la República Democrática del Congo, Etiopía y Zimbabwe.
Esa lista abreviada muestra el creciente inventario de sanciones más antiguas, mientras siguen llegando otras más nuevas. Los Estados Unidos.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro ahora enumera 38 programas de sanciones activos en su sitio web.
Otros países y organizaciones también imponen sanciones. La ONU, la UE, el Reino Unido, Suiza, Canadá, Singapur, Australia: todos ellos tienen programas de sanciones que normalmente van junto con las sanciones estadounidenses.
¿Por qué no funcionan las sanciones?
A menudo tienen como objetivo causar descontento o revuelta popular. Pero los objetivos casi siempre son autocracias que detentan el poder mediante la intimidación y la fuerza, no elecciones justas. Incluso si las sanciones afectan a la población local, normalmente no tienen ningún impacto en el mandato del régimen.
Las sanciones diseñadas para interrumpir el comercio rara vez son efectivas.
Los países objetivo no son socios comerciales importantes, por lo que las desventajas para ellos son limitadas. Más allá de eso, las sanciones obligan a los objetivos a encontrar nuevos socios comerciales (generalmente otros países sancionados), lo que resulta en alianzas entre estados “forajidos”.
Algunos regímenes toman represalias contra sus sanciones estafando a antiguos proveedores e inversores occidentales. Sus tácticas incluyen la expropiación, la infracción masiva de patentes y otros robos de propiedad intelectual.
Las sanciones también estimulan el contrabando apoyado por el Estado de todo, desde equipo militar hasta bolsos de lujo.
Mientras tanto, los autócratas culpan a las sanciones de lo que está mal en su país. De esa manera, las sanciones se convierten en un potente chivo expiatorio y unificador.
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Volviendo nuevamente a Rusia y Putin, ¿qué ha sucedido desde la invasión de Ucrania?
Las sanciones resolvieron el problema de la fuga de capitales de Putin. Los activos de propiedad rusa en el extranjero, tanto públicos como privados, estén o no en manos de partidarios de Putin, corren un riesgo constante de ser congelados o incautados. El riesgo ha provocado el flujo de esos activos de regreso a la seguridad de Rusia.
Un comentarista dijo recientemente: “La fuga de capitales de Rusia ascendió a la asombrosa cifra de 239 mil millones de dólares el año pasado. Pero gracias al aislamiento del sistema bancario ruso impulsado por las sanciones, esa inundación se ha reducido a un goteo”. ¿Las sanciones desencadenaron la esperada fuga de cerebros que paralizaría la economía rusa? Todo lo contrario.
Debido a las sanciones generales, a los rusos comunes y corrientes les resulta más difícil que nunca obtener visas para otros países o transferir dinero a cuentas bancarias fuera de Rusia. Entonces, o se quedan en Rusia o,
si estaban entre el millón de personas que se fueron porque se oponían al comportamiento del régimen, regresarán a casa. Putin afirma que la mitad de ellos ya han regresado.
El crecimiento económico de Rusia este año será de alrededor del 2,5 por ciento (una tasa saludable si se compara con las economías occidentales).
Y (malas noticias para Ucrania) el Kremlin ya ha destinado al menos 110.000 millones de dólares para gastos militares el próximo año.
Las sanciones rara vez logran los objetivos declarados. Pero permiten a los líderes occidentales reaccionar públicamente contra regímenes objetables y políticas aborrecibles.
En la mayoría de los casos, las sanciones satisfacen las demandas de acción del electorado y de los opositores políticos. Y, por supuesto, en nuestra era de armas nucleares, las sanciones son una respuesta más segura para los malos actores que la fuerza militar.
Por esas razones, las sanciones seguirán siendo la respuesta de Occidente a los Estados rebeldes, de los que hay una oferta inagotable. Pero como las sanciones rara vez crean un cambio real y, por lo tanto, permanecen vigentes indefinidamente, habrá más sanciones a las que enfrentarse en un momento dado en los próximos años.
Los líderes de cumplimiento deben planificar en consecuencia.
