Un contador público certificado se declaró culpable hoy de un cargo federal por fraude bancario por administrar un esquema Ponzi que estafó a sus víctimas, muchos de los cuales eran clientes de su firma de contabilidad, de decenas de millones de dólares en un lapso de dos décadas.
Carol Ann Pedersen, de 66 años, de Long Beach, presentó su declaración ante la jueza de distrito de los Estados Unidos, Dolly M. Gee, quien programó una audiencia de sentencia del 10 de julio, en la que Pedersen enfrentará una sentencia máxima legal de 20 años en una prisión federal.
De acuerdo con su acuerdo de culpabilidad, entre 1996 y septiembre de 2017, Pedersen ejecutó su plan actuando como asesora de inversiones sin licencia de sus víctimas, a pesar de que solo tenía licencia para ser CPA. A través de su firma, Carol A. Pedersen, CPA, solicitó las inversiones de sus clientes contables a través de dos tipos de oportunidades de inversión que ofreció: “Depósito a plazo fijo” y “Fondo de clientes”, según el acuerdo de declaración de culpabilidad. Se informó a las víctimas que Time Deposit invertiría en valores de bajo riesgo con un rendimiento fijo de su dinero después de un período de tiempo, mientras que Client Pool invertiría su dinero en el mercado de valores a través de un fondo de inversión que Pedersen había establecido con fondos de otros inversores. Los documentos judiciales estatales. Durante el curso del esquema,
Pedersen admitió en su acuerdo de declaración de culpabilidad que después de tomar el dinero de sus víctimas, depositó los fondos en sus cuentas personales y luego utilizó ese dinero para pagar las cuentas de su tarjeta de crédito, establecer cuentas de fideicomiso para su familia y comprar bienes raíces. En un esfuerzo por evitar la detección y en el sello clásico de un esquema Ponzi, Pedersen utilizó parte del dinero de sus víctimas para realizar pagos de distribución a sus otras víctimas, y ella representó falsamente los pagos como rendimientos de sus inversiones. Pedersen también admitió que evitó la detección mediante la creación de documentos fraudulentos, incluidos los estados de cuenta falsos y una “cartera virtual” en línea que ella representó falsamente, lo que permitió a sus víctimas rastrear el progreso de sus inversiones, según los documentos judiciales.
Por ejemplo, el 30 de julio de 2015, Pedersen transfirió $ 3 millones de una supuesta cuenta del “Grupo de clientes” a una cuenta personal que ella controlaba, según el acuerdo de culpabilidad.
Este asunto fue investigado por la Oficina Federal de Investigaciones y el Departamento del Sheriff del Condado de Los Ángeles. La Comisión de Bolsa y Valores presentó hoy una demanda civil contra Pedersen en relación con el esquema fraudulento.
Este caso está siendo procesado por los fiscales federales adjuntos Julian Andre y Alexander Wyman de la Sección de Fraudes Mayores.
ALD/Justice.gov
