Al igual que el resto del mundo, México se centra en la respuesta a Covid-19. Y, sin embargo, seguimos viendo importantes desarrollos anticorrupción y de cumplimiento, que no deben pasar desapercibidos en medio de esta crisis, como los siguientes:
Antilavadodedinero / FCPA
Estas son algunas de las formas en que avanzan los esfuerzos de México contra la corrupción, incluso hoy:
Primero, el Acuerdo Comercial de Estados Unidos, México y Canadá, o USMCA, ha sido ratificado por el Senado canadiense en marzo, completando el proceso de ratificación de los tres países firmantes. Esto es muy significativo, dado que las partes del acuerdo ahora tienen un entendimiento común sobre anticorrupción y cumplimiento en el Capítulo 27 de USMCA.
En consecuencia, una vez que el mundo reanude la normalidad, sea cual sea esa nueva normalidad después de esta crisis, las partes en el acuerdo presumiblemente cambiarán su atención para hacerla cumplir en sus términos.
De particular importancia es el compromiso de las entidades procesadoras de las partes de cooperar y coordinar en asuntos relacionados con la aplicación de sus leyes anticorrupción. Como se indicó en una publicación anterior , la cooperación internacional demostrará ser una de las fuerzas más importantes que impulsará el enjuiciamiento y la aplicación anticorrupción en México en los próximos años.
En segundo lugar, el mes pasado, la Fiscalía Especializada en el Combate a la Corrupción, que forma parte de la Fiscalía Federal (FGR), también presentó por escrito su primer Informe Anual al Senado de México. Covid-19 impidió la asistencia en vivo del jefe de dicha entidad fiscal al Senado. Según el informe, tres cosas deben estar en primer lugar en la mente de las empresas, la administración, los directorios y los accionistas:
- La FGR promete expresamente centrarse en el enjuiciamiento de los delitos de corrupción cometidos por las empresas, para terminar con su impunidad y la de sus agentes y representantes, y se compromete a la creación de un área especializada dedicada exclusivamente a la corrupción empresarial.
- La FGR también tiene como objetivo desarrollar pautas para la evaluación de los programas de cumplimiento corporativo de las empresas bajo investigación criminal, lo que será un desarrollo muy significativo en sí mismo.
- La FGR tiene la intención de presentar modificaciones a varias leyes relacionadas con la lucha contra la corrupción para fortalecer sus derechos y efectividad procesales, tales como: el Código Penal Federal, el Código Nacional de Procedimientos Penales, la Ley Antilavado de Dinero y la Ley Nacional de Confiscación de Activos. Estas reformas tienen como objetivo dar a la FGR un mayor poder y jurisdicción sobre el lavado de dinero y los delitos corruptos, particularmente con respecto a las corporaciones, la protección de los denunciantes, las pautas especiales de procedimientos de solución en materia de corrupción, el uso de tecnología en las investigaciones, la vigilancia mejorada y los protocolos de investigación, y lo más importante definir claramente cuál es el estándar de cumplimiento que se requiere de las compañías que ahora están mal definidas en la ley.
Este Informe Anual es de la mayor importancia y ha pasado desapercibido, entendiblemente, en la actual crisis de Covid-19. A pesar de las prioridades urgentes de supervivencia del momento actual, las empresas también deben considerar a largo plazo que México continúa desarrollando sus instituciones y herramientas para combatir la corrupción y, por lo tanto, los programas de cumplimiento no deben abandonarse, ya que son esenciales para proteger y defender a la empresa en un ambiente potencialmente más adverso de mayor aplicación.
Tercero, la aplicación, aplicación y enjuiciamiento de la ley contra el lavado de dinero ha tomado una postura más vigorosa desde 2019, tanto para las entidades financieras como no financieras.
El mes pasado, la Unidad de Inteligencia Financiera y el Servicio de Impuestos Tributarios (SAT) emitieron una comunicación conjunta solicitando que todas las partes involucradas en las Actividades Vulnerables establecidas en el artículo 17 de la Ley Federal Antilavado de Dinero documenten cualquier hecho que pueda causar un retraso en la presentación de Avisos de Actividades Vulnerables para poder solicitar al SAT una autorización para implementar un Programa de Autocorrección con respecto a las actividades realizadas desde marzo de 2020 y hasta las medidas preventivas determinadas como resultado por el Gobierno de México de Covid-19 son levantados.
Cuando volvamos a la normalidad, podemos esperar que la aplicación de la ley contra el lavado de dinero continúe siendo uno de los principales impulsores del enjuiciamiento y la aplicación de la ley contra la corrupción en México.
Cuarto, la Comisión Federal de Competencia Económica (COFECE) anunció que para ayudar a evitar que las cadenas de suministro se interrumpan o que el suministro esté restringido artificialmente y que los precios de los bienes y servicios aumenten, no buscará acuerdos de colaboración entre agentes económicos que, en el contexto actual, son necesarios para mantener o aumentar la oferta, satisfacer la demanda, proteger las cadenas de suministro, evitar la escasez o el acaparamiento de bienes, y que no están destinados a excluir a los competidores y tendrán en cuenta que las circunstancias actuales podrían dar lugar a aumentos de precios.
El COFECE determinó que dichos aumentos deberían ser una decisión individual e independiente de cada empresa.
El COFECE también mantendrá en revisión los mercados donde observa aumentos indiscriminados de precios, para descartar la existencia de barreras o acuerdos indebidos entre competidores que resulten en tales aumentos. De lo contrario, iniciará un procedimiento de investigación para enjuiciar y sancionar a los agentes económicos involucrados, ya que en las circunstancias actuales cualquier acuerdo entre competidores que afecte a la competencia se consideraría particularmente grave.
Por último, COFECE llevará a cabo de manera expedita procedimientos de revisión de fusiones que generen sinergias y aumenten las capacidades de producción, a fin de satisfacer de manera oportuna y adecuada las necesidades de la población derivadas de esta emergencia de salud.
Tan grave y destructiva como está demostrando ser la crisis de Covid-19, también pasará. Mientras tanto, las empresas y los profesionales de cumplimiento deben estar un paso por delante de la ola continua de cumplimiento de México.
