Las investigaciones corporativas se llevan a cabo en un entorno fuertemente regulado. Se complican aún más por numerosos desafíos prácticos. Observar los requisitos legales y de hecho es como navegar por un campo minado.
Informes de denuncias
Los denunciantes no están especialmente protegidos por la legislación rusa. Actualmente, la Duma del estado solo está considerando un proyecto de ley destinado a proteger a los denunciantes que denuncian la corrupción. Por lo tanto, los denunciantes deben estar protegidos por la propia empresa. Muchos empleados, sin embargo, no confían lo suficiente en la administración local. Además, la mayoría de los denunciantes no solo alegan violaciones, sino que acusan a empleados específicos o a la administración de mala conducta personal. A menudo, el desencadenante principal para informar una violación real es un rencor personal. Por lo tanto, muchos informantes prefieren informar de manera anónima, lo que dificulta la evaluación de las acusaciones. Sin embargo, estos denunciantes anónimos pueden ser tan creíbles como aquellos que revelan su identidad.
Requisitos de protección de datos
La transferencia de datos personales requiere el consentimiento del empleado relevante y un acuerdo de transferencia de datos con la compañía local. Dado que el empleado debe dar su consentimiento para la transferencia de datos a cada destinatario de datos específicos, todos los participantes en la investigación deben ser nombrados. Incluso los requisitos más estrictos se aplican a la transferencia de datos a países como los EE. UU., Que no se considera que brinden una protección adecuada a los datos personales. Se pueden causar problemas si el empleado revoca su consentimiento. Se requiere un consentimiento adicional para la inspección de la correspondencia comercial si la compañía local no ha adoptado reglas internas que prohíban el uso de medios de comunicación de la oficina para fines privados. La transferencia transfronteriza de datos personales también debe cumplir con los requisitos de localización de datos.
Entrevistas con empleados.
Los empleados tienen la libertad de elegir si desean participar o no en una entrevista. Sin embargo, la mayoría de los empleados estarán de acuerdo con una entrevista, especialmente si el director general de la empresa local o el accionista extranjero se lo piden. En general, no es necesario que participen representantes de un sindicato o consejo de trabajadores. El empleado no debe ser alentado a traer un abogado a la entrevista, al menos no para una entrevista informativa. No es recomendable que representantes de la empresa local estén presentes en la entrevista. La experiencia demuestra que se pueden lograr los mejores resultados si la entrevista se realiza en ruso por un pequeño equipo externo. La grabación de audio o video solo se permite con el consentimiento por escrito del empleado.
Privilegio abogado-cliente
No hay privilegio general de abogado-cliente bajo la ley rusa. Solo se protegen los resultados del trabajo de los abogados con licencia especial en asuntos de clientes. Estos resultados se encuentran bajo lo que se conoce como secreto del defensor y están prohibidos de ser utilizados como evidencia para el procesamiento. Sin embargo, el estatus de defensor implica restricciones que complican significativamente el empleo del defensor en una firma de abogados o en la empresa. Por esta razón, pocos abogados rusos son admitidos en el colegio de abogados, y generalmente no se requieren medidas para proteger este privilegio. Corresponde a los investigadores tomar medidas prácticas para proteger los resultados de la investigación. Aparte de eso, los investigadores deben considerar lo que se requiere para mantener las protecciones de privilegios en otras jurisdicciones, en particular el privilegio de abogado-cliente de los EE. UU.
Cooperacion con autoridades
Dadas las deficiencias en la práctica actual de las autoridades rusas, en particular en la lucha contra la corrupción, las investigaciones paralelas son bastante raras en la práctica. Si aún hubiera una coincidencia con una investigación estatal, las autoridades son consideradas adversarias; El objetivo principal del personal local será proteger a la empresa contra las acciones de las autoridades. Las medidas de protección que deben tomarse difieren según la autoridad investigadora y el tipo de violación investigada. En general, la empresa no está obligada a informar a las autoridades sobre el inicio de investigaciones internas ni a informar sobre sus resultados. Los asesores externos están sujetos a obligaciones de divulgación si existe sospecha de lavado de dinero o financiamiento del terrorismo.
Medidas disciplinarias
Una empresa puede aplicar medidas disciplinarias solo si la investigación cumple con los estrictos requisitos de la legislación laboral rusa. Las medidas disciplinarias para una infracción específica deben imponerse dentro del mes posterior a la revelación de la infracción. También hay un período de limitación general para las medidas disciplinarias, que comienza cuando ocurre la violación. Para basar las medidas disciplinarias en los resultados de una entrevista, se debe pedir al empleado después de la entrevista que brinde explicaciones por escrito de la supuesta mala conducta. El empleado solo puede ser suspendido del trabajo durante la investigación si está de acuerdo con esto. Dado que la legislación laboral rusa es muy amigable para los empleados, es posible que la empresa no pueda imponer medidas adecuadas incluso en los casos en que se compruebe la violación y se cumplan todos los requisitos formales.
Autoinforme
Si la investigación revela una violación, surge la cuestión de la autoinformación a las autoridades rusas. La autoinformación para excluir o mitigar la responsabilidad potencial es una opción disponible para la compañía y sus representantes para una serie de violaciones. La opción de autoinforme para las empresas para el soborno solo se introdujo en agosto de 2018. Para beneficiarse del autoinforme, generalmente es necesario que las autoridades aún no se hayan enterado de la violación. Sin embargo, a menudo hay incertidumbres sobre cómo aplicar las disposiciones pertinentes de la ley y preocupaciones fundamentales con respecto a la cooperación con las autoridades. Por lo tanto, la autoinformación actualmente es aconsejable solo en casos excepcionales.
ALD/FCPA
