El pasado viernes fueron sentenciados a cuatro años de prisión el ex director ejecutivo y el exdirector general de Wall Street, por haber sobornado a una funcionaria venezolana a cambio de lucrativos contratos.Según informó el Departamento de Justicia de Estados Unidos en un comunicado, Benito Chinea, el exdirector ejecutivo, y Joseph De Meneses, el exdirector general de la firma Direct Access, se declararon culpables en noviembre del año pasado de sobornar a la funcionaria del Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela (Bandes), María de los Ángeles González de Hernández.De igual manera, los ejecutivos deberán pagar una multa de varios millones de dólares, los cuales representan las ganancias de su esquema de sobornos, informó Preet Bharara, el fiscal del Distrito Sur de Nueva York.Debido al pago de los sobornos, Direct Access recolectó al menos 60 millones de dólares en negocios de comercio de bonos, lo que les generó ganancias millonarias en comisiones a los acusados. En total, la funcionaria venezolana recibió unos seis millones de dólares en comisiones, según la acusación.Según los fiscales, Chinea y De Meneses se enteraron de los sobornos cuando ya estaban siendo entregados y en vez de detenerlos, se unieron a la red de conspiradores.Según la investigación, que comenzó en 2009, el banco venezolano terminó desvinculándose con la compañía luego de que hubo desacuerdos por el tiempo en que se tardaban los acusados en pagar los sobornos, que se depositaban a una cuenta en Suiza bajo el control de la funcionaria del banco.Otros tres empleados de Direct Access fueron detenidos y se declararon culpables en agosto del 2013, los implicados son: Ernesto Lujan, José Alejandro Hurtado y Tomas Alberto Clarke Bethancourt. Sus sentencias siguen pendientes. La funcionaria del banco, María de los Ángeles González, fue detenida en Miami, se declaró culpable y también aceptó cooperar.
Tres empleados de un EE.UU. corredor de bolsa de Nueva York-se han declarado culpables por su participación en esquemas de soborno que involucran dos bancos estatales de desarrollo económico en Venezuela.Justicia Auxiliar Interina Mythili Raman de la División Criminal del Departamento de Justicia, el Procurador EE.UU. Preet Bharara del Distrito Sur de Nueva York y el Director Auxiliar a Cargo George Venizelos de la Oficina de Nueva York del FBI hizo el anuncio.Ernesto Luján, José Alejandro Hurtado y Tomas Alberto Bethancourt Clarke se declaró culpable en una corte federal de Nueva York de conspirar para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), de violar la Ley de Viajes y para cometer lavado de dinero, así como los cargos sustantivos de estos delitos . Estos cargos se refieren a un plan para sobornar a un funcionario extranjero de nombre María de los Angeles González de Hernández en el Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela (BANDES), un banco de desarrollo económico del Estado en Venezuela, a cambio de recibir negocio de comercio de BANDES. Lujan, Hurtado y Clarke cada uno también se declaró culpable de un cargo adicional de conspirar para violar la FCPA en conexión con un esquema similar al sobornar a un funcionario extranjero empleado por Banfoandes (el «Oficial de Asuntos Exteriores Banfoandes»), otro banco de desarrollo económico del Estado en Venezuela, y de conspirar para obstruir a un examen de la Comisión de Valores de EE.UU. (SEC), de la casa de bolsa neoyorquina (el «Broker-Dealer»), donde los tres acusados habían trabajado, para ocultar los verdaderos hechos del Broker- La relación de vendedor BANDES.Luján, de 50 años, y Clarke, de 43 años, entró en sus declaraciones de culpabilidad ayer ante EE.UU. juez federal James C. Francis IV y Hurtado, de 38 años, se declaró culpable hoy en día, también ante el juez Francis.
Los hombres se declararon culpables de los mismos seis delitos y se enfrentan a una pena máxima de cinco años de prisión por cada cargo, excepto el lavado de dinero, lo que conlleva una pena máxima de 20 años de prisión. Sentencia de Lujan y Clarke está prevista para el 11 de febrero 2014, antes de EE.UU. El juez de distrito Paul G. Gardephe. Hurtado está programado para ser sentenciado antes de EE.UU. El juez de distrito Harold Baer Jr. el 6 de marzo de 2014.De acuerdo con las informaciones presentadas contra Lujan, Hurtado y Clarke esta semana, las denuncias penales presentadas previamente y las declaraciones hechas durante el procedimiento de declaración de culpabilidad, Lujan, Clarke y Hurtado trabajaban o estaban asociados con el Broker-Dealer, principalmente a través de sus oficinas de Miami. En 2008, el Broker-Dealer creó un grupo llamado el Grupo de Mercados Global, que incluye Lujan, Clarke y Hurtado, y que ofrecía servicios de negociación de renta fija para clientes institucionales.Uno de los clientes del Broker-Dealer era BANDES, que operaba bajo la dirección del Ministerio de Finanzas de Venezuela. El gobierno venezolano tiene una participación mayoritaria en BANDES y le proporcionó una financiación considerable. González era un funcionario de BANDES y supervisó la actividad de comercio exterior del banco de desarrollo. En su dirección, BANDES realiza operaciones sustanciales a través del Broker-Dealer. La mayor parte de las operaciones ejecutadas por el Broker-Dealer en nombre de BANDES involucrados inversiones de renta fija para los que el Broker-Dealer pagan al banco un recargo en las compras y un margen de beneficio con la venta.El Broker-Dealer también realizó negocios con Banfoandes, otro banco de desarrollo estatal en Venezuela que, junto con su sucesor 2009 Banco Bicentenario, operado bajo la dirección del Ministerio de Finanzas de Venezuela. Banfoandes actuó como agente financiero del gobierno de Venezuela con el fin de promover el desarrollo económico y social, entre otras cosas, ofrecer crédito a los venezolanos de bajos ingresos. El funcionario extranjero Banfoandes fue el responsable de algunas de las inversiones extranjeras de Banfoandes.
Documentos judiciales indican que desde principios de 2009 hasta el 2012, Lujan, Clarke y Hurtado participó en un esquema de soborno en el que González supuestamente dirigido negocio comercial que controla a BANDES el Broker-Dealer, ya cambio, agentes y empleados de la división de Valores los ingresos del Broker-Dealer generarse de este negocio de comercio con González. Durante este período de tiempo, el Broker-Dealer generó más de $ 60 millones en marca-downs de operaciones con BANDES mark-ups y. Agentes y empleados del Broker-Dealer, incluyendo Lujan, Clarke y Hurtado, idearon una ruptura con González de las comisiones pagadas por BANDES para el Broker-Dealer. Los correos electrónicos, registros de cuentas y otros documentos recogidos en el Broker-Dealer y otras fuentes revelan que González habría recibido una parte sustancial de los ingresos generados por el Broker-Dealer para las operaciones relacionadas con el BANDES. En concreto, González habría recibido sobornos y pagos de los agentes de Valores y empleados que se encontraban con frecuencia en cantidades de seis cifras.Para ocultar aún más el sistema, los sobornos a González se les pagaba a menudo con empresas intermediarias y las cuentas en el extranjero que se llevó a cabo en Suiza, entre otros lugares. Por ejemplo, Lujan, Clarke y Hurtado utilizan cuentas que controlaban en Suiza para transferir fondos a una cuenta González supuestamente controlada en Suiza. Además, Hurtado y su esposa recibieron una compensación sustancial del Broker-Dealer, partes de la cual Hurtado transferido a una cuenta presuntamente en manos de González en Miami ya una cuenta a nombre de un socio de González en Suiza. Hurtado también buscó y supuestamente recibió un reembolso de González por los impuestos sobre la renta de Estados Unidos había pagado el dinero que se utiliza para hacer pagos de sobornos a González. Lujan y Clarke también se derivan importantes beneficios de su participación en la trama de sobornos. Según registros de la corte, comenzando en o alrededor de noviembre de 2010, la SEC inició un examen periódico del Broker-Dealer, y entre noviembre de 2010 hasta marzo de 2011 personal de inspección de la SEC realizado varias visitas a las oficinas de la de Valores en Manhattan. A principios de 2011, Lujan, Clarke y Hurtado hablaron de su preocupación de que la SEC estaba examinando la relación del Broker-Dealer con BANDES y hacer preguntas con respecto a determinados mensajes de correo electrónico y otra información que el personal de inspección SEC había descubierto. Lujan, Clarke y Hurtado acordaron que tomarían medidas para ocultar los verdaderos hechos de la relación del Broker-Dealer con BANDES, incluyendo correos electrónicos borrar. Lujan, Clarke y Hurtado entonces, de hecho, eliminar mensajes de correo electrónico. Además, como parte de este esfuerzo para obstruir el examen SEC, Clarke le mintió a personal de inspección SEC en respuesta a una pregunta de la entrevista acerca de su relación con una persona que había recibido pagos asociados extranjeros supuestos relacionados con BANDES.En un esquema relacionado, desde 2008 hasta mediados de 2009, Lujan, Clarke y Hurtado pagaron sobornos al funcionario extranjero Banfoandes, que, a cambio, dirigido negocio de comercio Banfoandes al Broker-Dealer.Gonzalez fue acusado en una denuncia penal y detuvo el 3 de mayo de 2013, en relación con la trama de sobornos BANDES. Los cargos contra González son meras acusaciones, y se presume inocente hasta que se demuestre su culpabilidad.Esta investigación en curso se lleva a cabo por el FBI, con la ayuda de la SEC y la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia.El subjefe James Koukios y los Abogados Litigantes María González Calvet y Aisling O’Shea de la Sección de Fraude de la División Criminal y Auxiliar EE.UU. Abogados Harry A. Chernoff y Jason H. Cowley del Distrito Sur de Valores de Nueva York y de Productos Básicos Grupo de Trabajo contra el Fraude se encargan de la acusación. Asistente de EE.UU. Fiscal Carolina Fornos es responsable de los aspectos decomiso del caso. Información adicional sobre los esfuerzos de aplicación de la FCPA del Departamento de Justicia se puede encontrar en www.justice.gov / criminal / fraud / FCPA
