Estados Unidos, la Unión Europea, Canadá y el Reino Unido anunciaron sanciones coordinadas contra Rusia este fin de semana. Las sanciones están diseñadas principalmente para bloquear a los principales bancos de la red financiera SWIFT y aislar a las familias cercanas al presidente Vladimir Putin.
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La secretaria del Tesoro, Janet Yellen , dijo que las sanciones coordinadas “tendrán consecuencias rápidas y severas para el Kremlin y afectarán significativamente su capacidad de utilizar la economía y el sistema financiero rusos para promover su actividad maligna”.
Desafortunadamente, los daños colaterales de las sanciones también serán “rápidos y severos” al desencadenar grandes niveles de corrupción.
Que las sanciones provocan corrupción es bien sabido. Sin embargo, los legisladores, los académicos e incluso los periodistas han ignorado en gran medida el problema. Cuando las opciones son no hacer nada o ir a la guerra, las sanciones son un camino intermedio seguro.
Pero como dijo el experto en sanciones Bryan Early en 2015: “Las sanciones fomentan la corrupción gubernamental y el desarrollo del crimen organizado transnacional. Para un estado como Rusia, sancionar a su gobierno probablemente ha contribuido a empeorar muchos de los problemas por los que fue criticado anteriormente, como la corrupción, la corrosión de las instituciones democráticas y la falta de libertad de prensa”.
Jill Jermano, ex alta funcionaria del Departamento del Tesoro de EE. UU., escribió hace dos meses sobre las “consecuencias criminalizadoras” de las sanciones multilaterales. Citó estudios de casos sobre la ex República Yugoslava, Irak y Haití. Otro estudio realizado por el Center for a New American Security “encontró una correlación significativa entre las sanciones estadounidenses posteriores al 11 de septiembre y el aumento de la corrupción en los regímenes específicos”.
“Si bien muchos factores impulsan la corrupción, la posibilidad de que las sanciones contribuyan al problema ha recibido poca atención en los círculos políticos”, dijo Jermano. Señaló que incluso la Estrategia de EE. UU. para contrarrestar la corrupción que la Casa Blanca publicó en diciembre de 2021 no menciona “el beneficio de tener en cuenta la corrupción al planificar las sanciones”.
¿Por qué las sanciones provocan corrupción?
Aquí está Brian Early nuevamente: “Cuanto más restrictivos y generalizados se vuelven los esfuerzos de sanción, más rentable también se vuelve comerciar encubiertamente con el objetivo. Lo que separa el comercio que viola las sanciones del contrabando de drogas o la ejecución de prohibiciones es que la mayoría de los gobiernos extranjeros no solo consideran legal dicho comercio, sino que lo fomentan activamente”.
Por lo tanto, violar sanciones puede convertirse en un acto de patriotismo. Eso es evidente cuando las sanciones desencadenan lo que algunos llaman el efecto de la “Batalla de Gran Bretaña”. Ocurre cuando las poblaciones sitiadas por enemigos extranjeros se unen para resistir la destrucción.
“A Putin y sus propagandistas les encantaría que Occidente comenzara a tratar a los 144 millones de rusos como colaboradores voluntarios del Kremlin”, escribió este fin de semana el historiador y periodista británico Owen Matthews . Ese resultado parece probable. Los analistas dijeron que las nuevas sanciones están destinadas a “enviar el rublo en ‘caída libre’ y promover una inflación vertiginosa en la economía rusa”.
¿Qué pasa con las sanciones dirigidas a individuos? Lejos de resultar perjudicadas, las élites sancionadas pueden ganar más poder. Para mantener su apoyo, el Kremlin los ha recompensado con “acceso privilegiado a contratos estatales u otros beneficios”, según Jermano, exfuncionario del Tesoro.
El análisis del Washington Post de los Papeles de Pandora en octubre de 2021 dijo que, a pesar de las sanciones anteriores de EE. UU. y Europa dirigidas a más de 800 personas y entidades rusas, “grandes cantidades de dinero ruso continúan fluyendo a través de cuentas globales secretas mientras que las acciones de Moscú más allá de sus fronteras parecen inmutables”.
Jill Jermano advierte que “eludir las sanciones financieras puede implicar las mismas técnicas que utilizan los cleptócratas y sus compinches para lavar y salvaguardar sus ganancias ilícitas, incluido el uso de terceros para mantener activos, realizar transacciones o registrar empresas ficticias anónimas”.
Las sanciones integrales también pueden hacer que los regímenes corruptos (y políticamente similares) se alineen más estrechamente. Eso pasó entre Cuba y Venezuela, por ejemplo. De manera similar, según Nicholas Burns, ex funcionario de tercer rango del Departamento de Estado de EE. UU., China se convirtió en el mayor socio comercial de Irán tras la imposición de sanciones de la ONU.
Hay otro problema. Las sanciones a menudo desencadenan campañas de desinversión. BP plc, con sede en Londres, una de las compañías petroleras más grandes del mundo, dijo que vendería su participación de casi el 20 por ciento en Rosneft, una compañía de energía controlada por el gobierno ruso. The Wall Street Journal informó que el director ejecutivo de BP, Bernard Looney, y el ex director ejecutivo Bob Dudley renunciarán a la junta directiva de Rosneft.
“Los analistas y los banqueros han dicho que otro comprador patrocinado por el gobierno podría estar interesado en adquirir la participación de Rosneft de BP, citando la tenencia de Rosneft del fondo de riqueza soberana de Qatar y el posible interés chino”, dijo el WSJ .
La salida de BP de Rosneft, probablemente solo una de las muchas desinversiones por venir, es una mala noticia para la gobernanza y el cumplimiento de las empresas rusas que quedan atrás.
