El Banco Europeo de Inversiones (BEI) publicó recientemente su Informe de actividad de investigaciones de fraude para 2018, que refleja la «tolerancia cero» del BEI al fraude y la corrupción (y otras conductas prohibidas) que se define en la Política antifraude del Banco .
La División de Investigaciones de Fraude, dirigida por Bernard O’Donnell, es la única oficina encargada de llevar a cabo investigaciones sobre denuncias de Conducta Prohibida que involucran actividades financiadas por el Grupo BEI, así como miembros de órganos de gobierno o personal, a través de un equipo de profesionales altamente calificados.
El Inspector General, Jan Willem van der Kaaij, informa (o recuerda) a los lectores en el Prólogo del Informe que:
… según el Foro Económico Mundial, el costo global anual de la corrupción es de alrededor de € 3.2 billones ($ 3.5 billones) por año. El BEI no es diferente de otras instituciones internacionales y nacionales en términos de dicho riesgo. Estamos decididos a mitigar estos riesgos en la mayor medida posible. Nuestra [División de Investigaciones de Fraude] está bien posicionada para investigar y reunir la evidencia necesaria para que el Banco tome decisiones acertadas.
El Informe de actividad 2018 aborda muchos temas, que incluyen:
Equipo de Investigaciones : El Informe señala que la División de Investigaciones de Fraude brinda al Grupo BEI la capacidad de «investigar profesional y objetivamente las denuncias de Conducta Prohibida que involucren actividades financiadas por el Grupo BEI …».
Resultados : El informe señala que se recibieron 184 acusaciones de conducta prohibida (un gran aumento de 149 el año anterior), 52 se cerraron en la etapa de admisión / evaluación del caso. El informe también señala que el 31 por ciento de las denuncias se recibieron de fuentes externas (incluidos informes de prensa), el 1 por ciento fueron anónimas y el 68 por ciento se recibió de fuentes internas; El 46 por ciento de los informes de casos externos se referían a países de la UE, con el 54 por ciento a países no pertenecientes a la UE.
Estudios de casos : Hay 12 estudios de casos que dan una idea (sin entrar en detalles) del tipo de casos que la División de Investigaciones de Fraude ha investigado y que el Banco ha resuelto, incluidos los casos internos que involucraron el fraude de cheques y las investigaciones externas relacionadas con fraude y corrupción en adquisición de proyectos, colusión en adjudicación de contratos y representaciones fraudulentas.
Revisiones de integridad proactiva : esto es un enfoque que ha sido desarrollado por la División de Investigaciones de Fraude para verificar el fraude y la corrupción que no se detectó mediante un monitoreo regular También ha desarrollado un modelo de calificación de riesgo de fraude para seleccionar los proyectos sujetos a revisiones de integridad proactivas y probó con éxito esta nueva metodología en 2018. A fines de 2018, la División de Investigaciones de Fraude tenía cinco revisiones de integridad proactiva en curso en ocho proyectos del BEI por un valor aproximado de € 631 millones ($ 696 millones). Las Revisiones de integridad proactiva comprueban que los fondos se están utilizando para el propósito previsto y para evaluar la vulnerabilidad del proyecto a la conducta prohibida, para buscar banderas rojas de fraude o corrupción, para identificar posibles brechas en la entrega o controles en monitoreo o la necesidad de medidas correctivas y / o si se requiere una investigación completa.
Disuasión / rehabilitación : en 2018, IG / IN lanzó una nueva página web del BEI , que contiene una lista de entidades excluidas públicamente de los proyectos y actividades financiados por el BEI, así como una lista de acuerdos de solución histórica alcanzados entre el BEI y las partes respectivas.
En 2018, el BEI firmó un acuerdo con Volkswagen AG, tras el cual este último fue excluido de participar en cualquier proyecto del BEI durante un período de 18 meses y contribuirá con € 10 millones ($ 11 millones) a proyectos ambientales y / o de sostenibilidad en Europa.
MoU : Fortalecer la cooperación internacional es un factor clave en la lucha contra el fraude y la corrupción. A este respecto, los Memorandos de Entendimiento se firman con las agencias policiales nacionales asociadas, las fiscalías y las agencias anticorrupción para facilitar la cooperación en casos de interés mutuo. En 2018, el BEI firmó acuerdos con el Centro Nacional Anticorrupción de Moldavia, la Oficina Nacional Anticorrupción en Ucrania, la Agencia Anticorrupción en Francia y la Oficina del Fiscal General en Hungría.
Mayor conciencia : la División de Investigaciones de Fraude no solo realiza investigaciones, sino que también aumenta la conciencia entre los miembros del personal del Grupo BEI sobre la conducta prohibida. En 2018, más de 600 miembros del personal del Grupo BEI asistieron a la capacitación, la División de Investigaciones de Fraude organizó siete eventos internos de sensibilización y organizó la tercera Conferencia Anticorrupción del Grupo BEI.
Concurso de fotografía “Integrity Matters” : hubo una iniciativa especial en 2018 por la cual la División de Investigaciones de Fraude sugirió que el concurso de fotografía del personal del BEI llevara una categoría especial sobre “Integrity Matters”, con una imagen de la entrada ganadora.
Desafíos futuros : como en años anteriores, el número de denuncias entrantes puede aumentar, por lo que se requieren más esfuerzos para cumplir con la actividad central de la investigación.
Sin embargo, la División de Investigaciones de Fraude también continuará trabajando para fortalecer la conciencia sobre el fraude y la corrupción dentro del Grupo BEI, así como para aumentar el alcance externo mediante la participación de representantes de organizaciones de la sociedad civil, socios nacionales e internacionales.
El informe de actividad de investigaciones de fraude del Banco Europeo de Inversiones para 2018 ya está aquí . Hay informes de actividad de años anteriores también disponibles en el sitio web del BEI aquí .
ALD/FCPA
