La Comisión de Bolsa y Valores (SEC), por sus siglas en inglés acusó hoy al asesor de inversiones registrado DWS Investment Management Americas Inc. (DIMA o DWS), una subsidiaria de Deutsche Bank AG, en dos acciones de ejecución separadas, una de las cuales aborda su falta de desarrollo de un fondo mutuo contra el lavado de dinero (AML), y el otro sobre declaraciones erróneas sobre su proceso de inversión ambiental, social y de gobernanza (ESG).
Para resolver los cargos, DIMA acordó pagar un total de 25 millones de dólares en multas.
En la acción ALD, la orden de la SEC determina que DIMA provocó que los fondos mutuos que recomendó no desarrollaran ni implementaran un programa ALD razonablemente diseñado para cumplir con la Ley de Secreto Bancario y las regulaciones aplicables de la Red de Ejecución de Delitos Financieros.
La orden también determina que DIMA provocó que dichos fondos mutuos no adoptaran e implementaran políticas y procedimientos razonablemente diseñados para detectar actividades indicativas de lavado de dinero y no llevaran a cabo capacitación ALD específica para el negocio de los fondos mutuos.
En la segunda acción de cumplimiento, la orden de la SEC determina que DIMA hizo declaraciones materialmente engañosas sobre sus controles para incorporar factores ESG en las recomendaciones de investigación e inversión para productos integrados ESG, incluidos ciertos fondos mutuos administrados activamente y cuentas administradas por separado.
La orden determina que DIMA se promocionó como un líder en ESG que se adhirió a políticas específicas para integrar consideraciones ESG en sus inversiones; sin embargo, desde agosto de 2018 hasta finales de 2021, DIMA no implementó adecuadamente ciertas disposiciones de su política global de integración ESG, como había hecho creer a clientes e inversores que lo haría.
La orden determina que DIMA tampoco adoptó ni implementó políticas y procedimientos razonablemente diseñados para garantizar que sus declaraciones públicas sobre los productos integrados ESG fueran precisas.
