Meng suscribe un acuerdo de enjuiciamiento diferido para resolver cargos de fraude.
Antilavado de dinero / Departamento de Justicias de los Estados Unidos.
Wanzhou Meng, directora financiera de Huawei Technologies Co. admite conspiración para cometer fraude bancario y conspiración para cometer fraude electrónico.
“Al celebrar el acuerdo de enjuiciamiento diferido, Meng ha asumido la responsabilidad de su papel principal en la perpetración de un plan para defraudar a una institución financiera global”, dijo la fiscal federal interina Nicole Boeckmann para el Distrito Este de Nueva York. “Sus confesiones en la declaración de hechos confirman que, mientras actuaba como directora financiera de Huawei, Meng hizo múltiples tergiversaciones materiales a un alto ejecutivo de una institución financiera con respecto a las operaciones comerciales de Huawei en Irán en un esfuerzo por preservar la relación bancaria de Huawei con el institución financiera. La verdad sobre el negocio de Huawei en Irán, que Meng ocultó, habría sido importante para la decisión de la institución financiera de continuar su relación bancaria con Huawei. Las admisiones de Meng confirman el quid de las acusaciones del gobierno en el enjuiciamiento de este fraude financiero: que Meng y sus compañeros empleados de Huawei participaron en un esfuerzo concertado para engañar a las instituciones financieras globales, al gobierno de los Estados Unidos y al público sobre las actividades de Huawei en Irán “.
“Este Acuerdo de enjuiciamiento diferido conducirá al final de los procedimientos de extradición en curso en Canadá, que de otro modo podrían haber continuado durante muchos meses, si no años”, dijo el Fiscal General Adjunto Interino Mark J. Lesko de la División de Seguridad Nacional del Departamento de Justicia. “Estamos enormemente agradecidos con el Departamento de Justicia de Canadá por su dedicado trabajo en esta extradición y por su firme adhesión al estado de derecho”.
“Las instituciones financieras son nuestra primera línea de defensa para mantener la seguridad y protección del sistema financiero de los Estados Unidos”, dijo el Secretario de Justicia Auxiliar Kenneth A. Polite Jr. de la División de lo Penal del Departamento de Justicia. “Es por eso que la ley exige que las empresas que se acojan al sistema financiero de los Estados Unidos proporcionen a las instituciones financieras información veraz sobre sus operaciones comerciales. Meng Wanzhou, directora financiera de Huawei Technologies, admitió hoy que no dijo la verdad sobre las operaciones de Huawei en Irán y, como resultado, la institución financiera continuó haciendo negocios con Huawei en violación de la ley estadounidense. Nuestro equipo de acusación continúa preparándose para el juicio contra Huawei, y esperamos probar nuestro caso contra la empresa en los tribunales “.
“Las admisiones de Meng son evidencia de un patrón constante de engaño para violar la ley de los Estados Unidos”, dijo el subdirector Alan E. Kohler Jr. de la División de Contrainteligencia del FBI. “El FBI continuará investigando agresivamente a las empresas que hacen negocios en los Estados Unidos cuando haya indicios de que se comportan con desprecio por nuestras leyes”.
El plan para defraudar a las instituciones financieras
Según documentos judiciales, y según lo acordado por Meng en la declaración de hechos de la DPA, Skycom Tech. Co. Ltd. (Skycom) era una empresa de Hong Kong que operaba principalmente en Irán. En febrero de 2007, Skycom era propiedad total de una subsidiaria de Huawei Technologies Co., Ltd. (Huawei), Hua Ying Management (Hua Ying). En noviembre de 2007, Hua Ying transfirió sus acciones de Skycom a otra entidad controlada por Huawei, Canicula Holdings (Canicula). En el momento en que Hua Ying transfirió sus acciones de Skycom a Canicula, Meng era el Secretario de Hua Ying.
En febrero de 2008, después de que Huawei transfiriera la propiedad de Skycom de Hua Ying a Canicula, Meng se unió a la Junta Directiva de Skycom, que estaba compuesta por empleados de Huawei. Se desempeñó en la Junta hasta abril de 2009. Después de que Meng dejó la Junta de Skycom, los miembros de la Junta de Skycom continuaron siendo empleados de Huawei, Canicula continuó siendo propietaria de Skycom y Canicula continuó bajo el control de Huawei. En agosto de 2012, Huawei incluyó a Skycom entre una lista de “otras subsidiarias de Huawei” en los documentos corporativos de Huawei escritos en inglés.
Entre 2010 y 2014, Huawei controló las operaciones comerciales de Skycom en Irán, y Skycom era propiedad de una entidad controlada por Huawei. Todas las decisiones comerciales importantes de Skycom fueron tomadas por Huawei. Además, el gerente de país de Skycom, el director del negocio, era un empleado de Huawei. Las personas empleadas por Skycom creían que trabajaban para Huawei.
Durante el mismo período de tiempo, los empleados de Huawei se comprometieron con una empresa de personal del Reino Unido para proporcionar ingenieros en Irán para respaldar el trabajo de Skycom con los proveedores de servicios de telecomunicaciones iraníes. Los empleados de Huawei llevaron a cabo las negociaciones y la contratación en nombre de Skycom. Para pagar por estos contratistas, Huawei envió al menos $ 7.5 millones a la compañía de personal del Reino Unido en una serie de
aproximadamente 80 pagos de las cuentas bancarias de Skycom en Asia, incluso en una institución financiera multinacional (Institución financiera 1), a la cuenta de la empresa de personal del Reino Unido en el Reino Unido. Las transacciones se denominaron en dólares estadounidenses y se compensaron a través de los Estados Unidos.
En diciembre de 2012 y enero de 2013, varias organizaciones de noticias, incluida Reuters, informaron que Skycom ofreció vender equipos “embargados” de un fabricante estadounidense de equipos informáticos en Irán en posible violación de la ley de controles de exportación de Estados Unidos, y que Huawei tenía estrechos vínculos con Skycom. En una declaración a Reuters publicada en un artículo de diciembre de 2012, Huawei afirmó que Skycom era uno de sus “principales socios locales” en Irán. Reuters informó que Huawei había declarado además que “ el negocio de Huawei en Irán cumple plenamente con todas las leyes y regulaciones aplicables, incluidas las de la ONU, EE. UU. Y la UE. Este compromiso ha sido cumplido y seguido estrictamente por nuestra empresa. Además, también exigimos a nuestros socios que sigan el mismo compromiso y cumplan estrictamente con las leyes y regulaciones pertinentes “.
En enero de 2013, un artículo posterior de Reuters informó que Meng formó parte de la Junta Directiva de Skycom entre febrero de 2008 y abril de 2009 e identificó otras conexiones entre los directores de Skycom y Huawei. El artículo también cita la siguiente declaración de Huawei: “La relación entre Huawei y Skycom es una asociación comercial normal. Huawei ha establecido un sistema de cumplimiento comercial que está en línea con las mejores prácticas de la industria y nuestro negocio en Irán cumple plenamente con todas las leyes y regulaciones aplicables, incluidas las de la ONU. También exigimos a nuestros socios, como Skycom, que asuman los mismos compromisos ”. Esta declaración era incorrecta, ya que Huawei operaba y controlaba Skycom; Por lo tanto, Skycom no era el “socio” comercial de Huawei.
Después de la publicación de estos artículos, la Institución Financiera 1 y otras instituciones financieras globales que proporcionaron servicios bancarios internacionales a Huawei (colectivamente, las “Instituciones Financieras”), incluida la compensación en dólares estadounidenses, hicieron consultas a Huawei en respuesta a los informes de prensa descritos anteriormente. . A principios de 2013, los empleados de Huawei manifestaron ante las instituciones financieras que Skycom era solo un socio comercial local de Huawei en Irán y que Skycom no había realizado transacciones relacionadas con Irán utilizando sus cuentas en las instituciones financieras.
Para abordar las acusaciones en los informes de noticias, Huawei solicitó una reunión en persona con un empleado senior de la Institución Financiera 1. Esa reunión tuvo lugar el 22 de agosto de 2013 en Hong Kong, momento en el que Meng se reunió con un ejecutivo de la Institución Financiera 1 responsable de las operaciones en la región de Asia Pacífico. Durante la reunión, Meng entregó una presentación de PowerPoint escrita en chino, que fue traducida por un intérprete al inglés. Meng dijo que estaba usando un intérprete para ser precisa en su idioma.
En su presentación, Meng declaró, entre otras cosas, que la relación de Huawei con Skycom era “cooperación comercial normal” y “cooperación comercial normal y controlable”, y describió a Skycom como un “socio”, un “socio comercial de Huawei” y un “tercero con el que trabaja Huawei” en Irán. Esas declaraciones eran falsas porque, como sabía Meng, Skycom no era un socio comercial ni un tercero que trabajaba con Huawei; en cambio, Huawei controlaba Skycom, y los empleados de Skycom eran en realidad empleados de Huawei. Habría sido importante para la Institución Financiera 1 saber que Huawei controlaba Skycom.
Además, Meng declaró que Huawei “alguna vez fue accionista de Skycom” pero que había “vendido todas sus acciones en Skycom”. Esas declaraciones eran falsas porque, como sabía Meng, Huawei había “vendido” sus acciones a una entidad que controlaba Huawei. Específicamente, Huawei transfirió acciones de Skycom de una subsidiaria de Huawei (Hua Ying) a otra entidad que estaba controlada por Huawei (Canicula). Habría sido importante para la Institución Financiera 1 saber que Skycom fue transferido de una entidad controlada por Huawei a otra.
Finalmente, Meng declaró que Huawei “opera en Irán en estricto cumplimiento de las leyes, regulaciones y sanciones aplicables” y que “no ha habido una violación de las regulaciones de control de exportaciones” por parte de “Huawei o cualquier tercero con el que Huawei trabaje”. Estas declaraciones eran falsas porque la operación de Skycom de Huawei, que hizo que las instituciones financieras proporcionaran servicios prohibidos, incluidos los servicios bancarios, para las empresas con sede en Irán de Huawei, mientras que Huawei ocultó el enlace de Skycom con Huawei, violaba la Oficina del Departamento del Tesoro de EE. UU. Regulaciones de Transacciones y Sanciones Iraníes de Foreign Assets Control, 31 CFR Parte 560. Además, entre 2010 y 2014, Huawei hizo que Skycom realizara transacciones en dólares estadounidenses por valor de aproximadamente $ 100 millones a través de la Institución Financiera 1 que se autorizaron a través de los Estados Unidos, al menos algunas de las cuales respaldaron su trabajo en Irán en violación de la ley de EE. UU.
incluidos $ 7.5 millones para contratistas con sede en Irán de la compañía de personal del Reino Unido para trabajar en Irán.
En ningún momento durante o después de la reunión, Meng, que estaba al tanto de las declaraciones públicas de Huawei sobre Skycom en Reuters, se retractó o enmendó ninguna de esas declaraciones. Además, el tesorero de Huawei, que también asistió a la reunión de agosto, no corrigió ni enmendó ninguna de las declaraciones hechas por Meng.
Poco después de la reunión entre Meng y la Institución Financiera 1, Huawei preparó una versión en inglés de la presentación de PowerPoint a solicitud de la Institución Financiera 1. Más tarde, Meng dispuso que se entregara una copia impresa de esa presentación en PowerPoint al ejecutivo de la Institución Financiera 1 con el que se había reunido en septiembre de 2013. Las representaciones en la versión en inglés de la presentación en PowerPoint siguieron de cerca las que había hecho Meng durante la reunión.
Después de la reunión y luego de recibir la presentación de PowerPoint de Meng, la Institución Financiera 1 decidió continuar su relación con Huawei. Las otras instituciones financieras continuaron de manera similar sus respectivas relaciones con Huawei.
El DPA
Según los términos de la DPA, Meng aceptó la precisión de una declaración de hechos de cuatro páginas que detalla las declaraciones falsas a sabiendas que hizo a la Institución Financiera 1. Meng también acordó no cometer otros delitos federales, estatales o locales. Si Meng incumple el acuerdo, estará sujeta al procesamiento de todos los cargos en su contra en la tercera acusación de reemplazo presentada en este caso. El gobierno también acordó retirar su solicitud al Ministerio de Justicia de Canadá de que Meng sea extraditado a Estados Unidos.
Los fiscales federales adjuntos Alexander A. Solomon, Julia Nestor, David K. Kessler, Sarah M. Evans y Meredith A. Arfa para el Distrito Este de Nueva York; Los abogados litigantes Laura Billings y Christian Nauvel de la Sección de Lavado de Activos y Recuperación de Activos de la División Criminal; y los abogados litigantes Thea D. R. Kendler, David Lim y R. Elizabeth Abraham de la Sección de Contrainteligencia y Control de Exportaciones de la División de Seguridad Nacional están procesando el caso. La asistencia valiosa fue proporcionada por los fiscales federales adjuntos Brian Morris y Brendan King de la División Civil del Distrito Este de Nueva York y el director adjunto John Riesenberg, el agregado Andrew Finkelman de la Embajada de los Estados Unidos en París y la ex abogada litigante Margaret O’Malley de la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia. Asuntos.
