Estados Unidos tomó medidas significativas y sin precedentes para responder a la nueva invasión rusa de Ucrania imponiendo severos costos económicos que tendrán efectos tanto inmediatos como a largo plazo en la economía y el sistema financiero rusos.
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La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los EE. UU. impuso hoy amplias medidas económicas, en asociación con aliados y socios, que apuntan a la infraestructura central del sistema financiero ruso, incluidas todas las instituciones financieras más grandes de Rusia y la capacidad del estado. entidades propias y privadas para recaudar capital, y excluye aún más a Rusia del sistema financiero mundial. Las acciones también apuntan a casi el 80 por ciento de todos los activos bancarios en Rusia y tendrán un efecto profundo y duradero en la economía y el sistema financiero rusos.
A partir del anuncio inicial de sanciones del presidente Biden esta semana, hoy el Tesoro está tomando medidas contra las principales instituciones financieras de Rusia, incluida la sanción de los dos bancos más grandes de Rusia y casi 90 subsidiarias de instituciones financieras en todo el mundo. El Tesoro también está sancionando a élites rusas adicionales y a sus familiares e imponiendo nuevas prohibiciones adicionales relacionadas con nuevas deudas y acciones de las principales empresas estatales rusas y grandes instituciones financieras de propiedad privada. Esto pondrá en peligro fundamentalmente la capacidad de Rusia para reunir capital clave para sus actos de agresión. Estas acciones están diseñadas específicamente para imponer costos inmediatos e interrumpir y degradar la actividad económica futura, aislar a Rusia de las finanzas y el comercio internacionales y degradar la capacidad futura del Kremlin para proyectar poder.
“El Tesoro está tomando medidas serias y sin precedentes para generar consecuencias rápidas y severas para el Kremlin y perjudicar significativamente su capacidad de utilizar la economía y el sistema financiero rusos para promover su actividad maligna”, dijo la secretaria del Tesoro, Janet L. Yellen. “Nuestras acciones, tomadas en coordinación con socios y aliados, degradarán la capacidad de Rusia para proyectar poder y amenazar la paz y la estabilidad de Europa. Estamos unidos en nuestros esfuerzos para responsabilizar a Rusia por su mayor invasión de Ucrania mientras mitigamos los impactos para los estadounidenses y nuestros socios. Si es necesario, estamos preparados para imponer costos adicionales a Rusia en respuesta a sus acciones atroces”.
El gran sector de servicios financieros de Rusia está fuertemente dominado por actores estatales que dependen del sistema financiero de los EE. UU. para llevar a cabo sus actividades comerciales tanto dentro de Rusia como a nivel internacional. Las sanciones que Estados Unidos está imponiendo hoy impiden el acceso de partes importantes del sistema financiero y la economía rusos a esta importante infraestructura financiera y al dólar estadounidense en general.
Estados Unidos consultó de cerca con socios para adaptar los costos económicos de estas acciones para pesar más sobre el Gobierno de la Federación Rusa (GdR) y su economía mientras mitiga los impactos en Estados Unidos y sus aliados. La diplomacia financiera sostenida del Tesoro durante varios meses, casi a diario con socios y aliados y en todos los niveles, ha fortalecido una unidad de propósito, determinación y coordinación técnica para implementar una amplia gama de medidas impactantes que se sentirán profundamente en Rusia.
Las acciones de hoy se tomaron de conformidad con la Orden Ejecutiva (EO) 14024, que autoriza sanciones contra Rusia por sus actividades extranjeras dañinas, incluida la violación de principios fundamentales del derecho internacional, como el respeto por la integridad territorial de los estados soberanos.
PRINCIPALES ACCIONES ECONÓMICAS
Apuntando a las dos instituciones financieras más grandes de Rusia
El Tesoro está tomando medidas sin precedentes contra las dos instituciones financieras más grandes de Rusia, la Sociedad Anónima Pública Sberbank de Rusia (Sberbank) y la Sociedad Anónima Pública VTB Bank(VTB Bank), alterando drásticamente su capacidad fundamental para operar. Diariamente, las instituciones financieras rusas realizan alrededor de $46 mil millones en transacciones de divisas a nivel mundial, el 80 por ciento de las cuales son en dólares estadounidenses. La gran mayoría de esas transacciones ahora se verán interrumpidas. Al impedir que los dos bancos más grandes de Rusia, que combinados representan más de la mitad del sistema bancario total en Rusia por valor de activos, procesen pagos a través del sistema financiero de EE. UU. Las instituciones financieras rusas sujetas a la acción de hoy ya no pueden beneficiarse del notable alcance, eficiencia y seguridad del sistema financiero estadounidense.
Sanciones de cuentas corresponsales y pagaderas en Sberbank
Hoy, el Tesoro está imponiendo sanciones de corresponsal y de cuenta pagadera a Sberbank. Sberbank tiene una importancia única para la economía rusa, ya que posee alrededor de un tercio de todos los activos bancarios en Rusia. Sberbank es la institución financiera más grande de Rusia y es propiedad mayoritaria del GoR. Posee la mayor participación de mercado de depósitos de ahorro en el país, es el principal acreedor de la economía rusa y el GdR la considera una institución financiera de importancia sistémica. En un plazo de 30 días, la OFAC exige a todas las instituciones financieras de EE. UU. que cierren cualquier corresponsal o cuenta de pago de Sberbank y rechacencualquier transacción futura que involucre a Sberbank o sus subsidiarias de instituciones financieras extranjeras. Los pagos que Sberbank intenta procesar en dólares estadounidenses para sus clientes, con ejemplos que van desde la tecnología hasta el transporte, serán interrumpidos y rechazados una vez que el pago llegue a una institución financiera estadounidense.
Para implementar sanciones a Sberbank, la OFAC emitió la Directiva 2 bajo EO 14024, “Prohibiciones relacionadas con cuentas corresponsales o de pago y procesamiento de transacciones que involucran ciertas instituciones financieras extranjeras” (la “Directiva CAPTA relacionada con Rusia”). Esta directiva prohíbe a las instituciones financieras estadounidenses: (i) la apertura o el mantenimiento de una cuenta corresponsal o cuenta de pago directo para o en nombre de cualquier entidad que se determine que está sujeta a las prohibiciones de la Directiva CAPTA relacionada con Rusia, o su propiedad o intereses en la propiedad; y (ii) el procesamiento de transacciones que involucren a cualquiera de dichas entidades que se determine que están sujetas a la Directiva CAPTA relacionada con Rusia, o sus propiedades o intereses en la propiedad. En consecuencia, las instituciones financieras estadounidenses deben rechazar tales transacciones a menos que estén exentas o autorizadas por la OFAC.
De conformidad con la Directiva 2 en virtud de EO 14024, Sberbank y 25 subsidiarias de instituciones financieras extranjeras de Sberbank que pertenecen al 50 por ciento o más, directa o indirectamente, a Sberbank se identificaron en el Anexo 1 de la Directiva CAPTA relacionada con Rusia. Estas subsidiarias incluyen bancos, fideicomisos, compañías de seguros y otras compañías financieras ubicadas en Rusia y otros seis países.
Sberbank y otras entidades afiliadas que se determinó que están sujetas a la Directiva CAPTA relacionada con Rusia se agregaron a la Lista de instituciones financieras extranjeras sujetas a sanciones de cuentas corresponsales o cuentas pagaderas (Lista CAPTA) de la OFAC, una herramienta de referencia que proporciona un aviso real de la OFAC. acciones con respecto a instituciones financieras extranjeras para las cuales la apertura o mantenimiento de una cuenta corresponsal o una cuenta de pago en los Estados Unidos está prohibida o sujeta a una o más condiciones estrictas. Todas las instituciones financieras extranjeras propiedad de Sberbank en un 50 por ciento o más, directa o indirectamente, están cubiertas por las prohibiciones de la Directiva CAPTA relacionada con Rusia, incluso si no están identificadas en la Lista CAPTA de la OFAC.
Las prohibiciones de la Directiva CAPTA relacionada con Rusia entrarán en vigencia a partir de las 12:01 a. m. hora del este del 26 de marzo de 2022. En consecuencia, a las 12:01 a. o cuenta de pago mantenida para Sberbank, todas las demás entidades enumeradas en el Anexo 1 de la Directiva CAPTA relacionada con Rusia, y todas las instituciones financieras extranjeras de propiedad del 50 por ciento o más de las anteriores. Además, después de las 12:01 a. m., hora del este, del 26 de marzo de 2022, las instituciones financieras de EE. UU. no pueden procesar transacciones que involucren a esas instituciones y deben rechazar dichas transacciones, a menos que estén exentas o autorizadas por la OFAC.
Sanciones de bloqueo completo en VTB
La OFAC ha impuesto sanciones de bloqueo total a VTB Bank, la segunda institución financiera más grande de Rusia, que posee casi el 20 por ciento de los activos bancarios en Rusia. VTB Bank es propiedad mayoritaria del GoR, que lo considera una institución financiera de importancia sistémica. Esto cortará una arteria crítica del sistema financiero de Rusia. Al imponer estas sanciones, los activos mantenidos en instituciones financieras de EE. UU. quedarán instantáneamente congelados y serán inaccesibles para el Kremlin. Esta es una de las instituciones financieras más grandes que el Tesoro haya bloqueado y envía una señal inequívoca de que Estados Unidos está cumpliendo su promesa de generar costos económicos severos.
VTB Bank fue designado de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar controlado por, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente, el GdR, y por operar o haber operado en el sector de servicios financieros de la Federación de Rusia. economía de la federación. Además, 20 subsidiarias de VTB Bank fueron designadas de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar bajo el control, directo o indirecto, de VTB Bank. Estas subsidiarias incluyen bancos, sociedades de cartera y otras compañías financieras ubicadas en Rusia y otros ocho países. Todas las entidades que pertenecen al 50 por ciento o más, directa o indirectamente, a VTB Bank están sujetas a bloqueo, incluso si la OFAC no las identifica.
Bloqueo de otras importantes instituciones financieras rusas
La OFAC también impuso sanciones de bloqueo a otras tres importantes instituciones financieras rusas: Otkritie, Novikom y Sovcom. Estas tres instituciones financieras juegan un papel importante en la economía rusa, con activos combinados por un valor de $ 80 mil millones. Estas designaciones restringen aún más el sector de servicios financieros de Rusia y reducen en gran medida la capacidad de otros sectores económicos rusos críticos para acceder a los mercados globales, atraer inversiones y utilizar el dólar estadounidense.
El GdR considera que la sociedad anónima pública Bank Financial Corporation Otkritie (Otkritie) es una institución de crédito estatal rusa de importancia sistémica y es la séptima institución financiera más grande de Rusia. Otkritie fue designado de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar controlado por, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente, el GdR, y por operar o haber operado en el sector de servicios financieros de la Federación Rusa. economía.
Además, 12 subsidiarias de Otkritie fueron designadas hoy de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar controladas por, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente, Otkritie. Las 12 subsidiarias de Otkritie designadas hoy incluyen una compañía de seguros, un banco y otras compañías de servicios financieros en Rusia y Chipre. Todas las entidades que pertenecen al 50 por ciento o más, directa o indirectamente, a Otkritie están sujetas a bloqueo según EO 14024, incluso si no están identificadas por la OFAC.
Open Joint Stock Company Sovcombank(Sovcombank) es la tercera institución financiera privada más grande de Rusia por activos totales y el noveno banco más grande de Rusia en general. El GdR la identifica como una institución financiera rusa de importancia sistémica. Sovcombank fue designado de conformidad con EO 14024 por operar o haber operado en el sector de servicios financieros de la economía de la Federación Rusa.
Además, 22 subsidiarias de Sovcombank fueron designadas hoy de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar bajo el control de, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente, Sovcombank. Las 22 subsidiarias de Sovcombank designadas hoy incluyen una variedad de compañías de servicios financieros en Rusia y Chipre. Todas las entidades que pertenecen al 50 por ciento o más, directa o indirectamente, a Sovcombank están sujetas a bloqueo según EO 14024, incluso si no están identificadas por la OFAC.
Joint Stock Commercial Bank Novikombank (Novikombank) es de propiedad estatal y se encuentra entre las 50 instituciones financieras más grandes de Rusia. Novikombank opera principalmente en el sector de defensa ruso y sirve como la institución financiera central para la empresa de defensa rusa Rostec, propietaria total del banco. Novikombank fue designado de conformidad con EO 14024 por operar o haber operado en el sector de servicios financieros de la economía de la Federación Rusa. Antes de la acción de hoy, Novikombank estaba sujeto a ciertas restricciones relacionadas con la deuda de conformidad con la Directiva 3 bajo EO 13662, pero ahora está bloqueado. La empresa matriz de Novikombank, Rostec, sigue sujeta a ciertas restricciones relacionadas con la deuda de conformidad con la Directiva 3 bajo EO 13662.
Prohibiciones de deuda y capital contra las principales entidades estatales y privadas
En un movimiento para limitar la capacidad de Rusia para financiar su invasión contra Ucrania u otras prioridades del presidente Putin, la OFAC amplió las restricciones de deuda y capital relacionadas con Rusia a otros aspectos clave de la economía de Rusia. Para implementar esta acción, OFAC emitió la Directiva 3 bajo EO 14024, “Prohibiciones relacionadas con nuevas deudas y acciones de ciertas entidades relacionadas con Rusia” (la “Directiva de entidades relacionadas con Rusia”) para prohibir transacciones y negocios por parte de personas estadounidenses o dentro de los Estados Unidos. Estados en deuda nueva con vencimiento superior a 14 días y capital nuevo de empresas estatales rusas, entidades que operan en el sector de servicios financieros de la economía de la Federación Rusa y otras entidades que se determine que están sujetas a las prohibiciones de esta directiva.
Estas 13 empresas principales, que se enumeran en el Anexo 1 de la Directiva de entidades relacionadas con Rusia, incluyen empresas críticas para la economía rusa y seis de las instituciones financieras más grandes de Rusia. Ahora tienen severas restricciones para recaudar dinero a través del mercado estadounidense, una fuente clave de capital y generación de ingresos, que limita la capacidad del Kremlin para recaudar dinero para su actividad maligna, incluso para apoyar una mayor invasión de Ucrania.
La acción de hoy de conformidad con la Directiva de entidades relacionadas con Rusia amplía aún más el número de entidades rusas sujetas a prohibiciones relacionadas con nuevas deudas y acciones. Esto incluye 13 entidades con emisiones de deuda pendientes, seis de las cuales también están sujetas a cierta deuda o restricciones adicionales de conformidad con las directivas bajo EO 13662.
De conformidad con EO 14024, la OFAC identificó las siguientes 11 entidades rusas como propiedad o bajo el control del GdR, o que actuaron o se propusieron actuar para o en nombre de, directa o indirectamente:
- Sberbank es la institución financiera más grande de Rusia. Hoy, Sberbank también fue identificado como sujeto a la Directiva CAPTA relacionada con Rusia.
- Gazprombank Joint Stock Company es la tercera institución financiera más grande de Rusia y está estrechamente relacionada con el sector energético.
- Joint Stock Company Russian Agricultural Bank es la quinta institución financiera más grande de Rusia y está estrechamente relacionada con el sector agrícola.
- La sociedad anónima pública Gazprom es la compañía de gas natural más grande del mundo.
- La sociedad anónima pública Gazprom Neft es uno de los mayores productores y refinadores de petróleo de Rusia.
- La sociedad anónima pública Transneft (Transneft) gestiona la red rusa de oleoductos relacionados con el petróleo.
- La sociedad anónima pública Rostelecom es la mayor empresa de telecomunicaciones de Rusia.
- La sociedad anónima pública RusHydro es una empresa hidroeléctrica y una de las empresas eléctricas más grandes de Rusia.
- La sociedad anónima pública Alrosa es la compañía minera de diamantes más grande del mundo, responsable del 90 por ciento de la capacidad de extracción de diamantes de Rusia, que representa el 28 por ciento a nivel mundial.
- Sociedad Anónima Sovcomflot es la mayor empresa de transporte marítimo y de carga de Rusia.
- Open Joint Stock Company Russian Railways es una de las compañías ferroviarias más grandes del mundo.
De conformidad con EO 14024, la OFAC identificó las siguientes tres entidades rusas por operar o haber operado en el sector de servicios financieros de la economía de la Federación Rusa:
- Joint Stock Company Alfa-Bank es la institución financiera privada más grande de Rusia y la cuarta institución financiera más grande de Rusia en general.
- Credit Bank of Moscow Public Joint Stock Company es el banco público no estatal más grande de Rusia y la sexta institución financiera más grande de Rusia.
- Sberbank , que se describe anteriormente.
Licencias Generales
Para garantizar que estas sanciones y prohibiciones tengan un impacto en los objetivos previstos y para minimizar las consecuencias no deseadas en terceros, la OFAC también ha emitido varias licencias generales en relación con estas acciones. En particular, los pagos por energía son desde la producción hasta el consumo. El paquete de sanciones y licencias se ha diseñado para dar cuenta de los desafíos que plantean los altos precios de la energía para los ciudadanos promedio y no impide que los bancos procesen los pagos por ellos.
Específicamente, la OFAC emitió ocho licencias generales que autorizan ciertas transacciones relacionadas con:
- organizaciones y entidades internacionales;
- productos básicos agrícolas y médicos y la pandemia de COVID-19;
- sobrevuelos y aterrizajes de emergencia;
- energía;
- transacciones en ciertas deudas o acciones;
- contratos de derivados;
- la liquidación de transacciones que involucran a ciertas personas bloqueadas; y
- el rechazo de transacciones que involucran a ciertas personas bloqueadas.
Para brindar más orientación sobre estas autorizaciones y la acción de hoy, la OFAC también emitió una guía pública extensa en forma de Preguntas frecuentes (FAQ).
NUEVAS ACCIONES DIRIGIDA A LAS ELITES RUSAS
Familias cercanas a Putin
Las élites cercanas a Putin continúan aprovechando su proximidad con el presidente ruso para saquear el estado ruso, enriquecerse y elevar a sus familiares a algunas de las posiciones más altas de poder en el país a expensas del pueblo ruso. Los oligarcas sancionados y las poderosas élites rusas han utilizado a miembros de la familia para mover activos y ocultar su inmensa riqueza. Las siguientes designaciones apuntan a rusos influyentes en el círculo íntimo de Putin y en posiciones de poder de élite dentro del estado ruso. Se cree que muchas de estas personas participan en la cleptocracia del régimen ruso o se benefician de ella, junto con sus familiares. Muchos sirven en roles de liderazgo de empresas designadas o identificadas hoy.
Sergei Sergeevich Ivanov, hijo de Sergei Borisovich Ivanov
Sergei Borisovich Ivanov (Sergei B. Ivanov) es el Representante Presidencial Especial para Protección Ambiental, Ecología y Transporte. Según los informes, Sergei B. Ivanov es uno de los aliados más cercanos de Putin y anteriormente se desempeñó como Jefe de Gabinete de la Oficina Ejecutiva Presidencial, Viceprimer Ministro y Ministro de Defensa de Rusia. También es miembro permanente del Consejo de Seguridad de la Federación Rusa. Sergei B. Ivanov fue designado previamente en marzo de 2014 como funcionario del GdR. El hijo de Sergei Ivanov, Sergei Sergeevich Ivanov (Sergei S. Ivanov), es el actual director ejecutivo de la empresa estatal rusa de minería de diamantes Alrosa y miembro del directorio de Gazprombank.
OFAC volvió a designar a Sergei B. Ivanov y designó a su hijo Sergei S. Ivanov de conformidad con EO 14024 por ser o haber sido líderes, funcionarios, altos funcionarios ejecutivos o miembros de la junta directiva del GdR. Sergei S. Ivanov también fue designado de conformidad con EO 14024 por ser el cónyuge o hijo adulto de Sergei B. Ivanov, una persona cuya propiedad o intereses en la propiedad están bloqueados por ser o haber sido un líder, funcionario, alto ejecutivo o miembro. de la junta directiva del GdR.
Andrey Patrushev, hijo de Nikolai Platonovich Patrushev
Nikolai Platonovich Patrushev (Nikolai Patrushev) es el Secretario del Consejo de Seguridad de la Federación Rusa y se informa que es un colaborador cercano de Putin desde hace mucho tiempo. Nikolai Patrushev fue designado previamente en abril de 2018 como funcionario del GdR. El hijo de Patrushev, Andrey Patrushev, ocupó puestos de liderazgo en Gazprom Neft y está empleado en el sector energético de Rusia.
OFAC redesignó a Nikolai Patrushev y designó a su hijo Andrey Patrushev de conformidad con EO 14024 por ser o haber sido líderes, funcionarios, altos funcionarios ejecutivos o miembros de la junta directiva del GdR. Andrey Patrushev también fue designado de conformidad con EO 14024 por ser el cónyuge o hijo adulto de Nikolai Patrushev, una persona cuya propiedad o intereses en la propiedad están bloqueados por ser o haber sido un líder, funcionario, alto ejecutivo o miembro de la junta de directores del GdR.
Iván Igorevich Sechin, hijo de Igor Ivanovich Sechin
Igor Ivanovich Sechin (Igor Sechin) es el Director Ejecutivo (CEO), Presidente del Consejo de Administración y Vicepresidente del Consejo de Administración de Rosneft, una de las compañías petroleras que cotizan en bolsa más grandes del mundo. Igor Sechin fue viceprimer ministro de la Federación Rusa desde 2008 hasta 2012 y, según se informa, es un aliado cercano de Putin. Igor Sechin fue designado previamente en abril de 2014 conforme a EO 13661 por ser funcionario del GdR. Según los informes, el hijo de Igor Sechin, Ivan Igorevich Sechin (Ivan Sechin), es subdirector de un departamento en Rosneft.
OFAC redesignó a Igor Sechin de conformidad con EO 14024 por ser o haber sido líder, funcionario, alto ejecutivo o miembro de la junta directiva del GdR. Ivan Sechin fue designado de conformidad con EO 14024 por ser el cónyuge o hijo mayor de edad de Igor Sechin, una persona cuya propiedad o intereses en la propiedad están bloqueados por ser o haber sido un líder, funcionario, alto ejecutivo o miembro de la junta directiva. del GdR.
Élites del sector financiero
Los altos ejecutivos de los bancos estatales, como las élites vinculadas al Kremlin, aprovechan su cercanía con el poder vertical ruso para promover los intereses del estado ruso mientras mantienen un nivel de vida extravagante.
Alexander Aleksandrovich Vedyakhin (Vedyakhin) es el primer vicepresidente del directorio ejecutivo de Sberbank. OFAC designó a Vedyakhin de conformidad con EO 14024 por ser o haber sido líder, funcionario, alto ejecutivo o miembro de la junta directiva del GdR.
Andrey Sergeyevich Puchkov (Puchkov) y Yuriy Alekseyevich Soloviev (Soloviev) son dos ejecutivos de alto rango de VTB Bank que trabajan en estrecha colaboración con el director ejecutivo de VTB Bank, Andrei Kostin, a quien OFAC designó en abril de 2018 de conformidad con EO 13661. Puchkov también tiene otros intereses comerciales más allá de VTB, incluidas las empresas inmobiliarias con sede en Moscú Sociedad de responsabilidad limitada Atlant S y Sociedad de responsabilidad limitada Inspira Invest A .
La esposa de Soloviev, Galina Olegovna Ulyutina (Ulyutina), estuvo implicada anteriormente en un esquema de pasaporte dorado.
OFAC designó a Puchkov y Soloviev de conformidad con EO 14024 por ser o haber sido líderes, funcionarios, altos ejecutivos o miembros de la junta directiva del GdR.
La Sociedad de Responsabilidad Limitada Atlant S y la Sociedad de Responsabilidad Limitada Inspira Invest A fueron designadas de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar bajo el control de Puchkov, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente.
Ulyutina fue designada de conformidad con EO 14024 por ser cónyuge o hijo adulto de Soloviev, una persona cuya propiedad e intereses en la propiedad están bloqueados de conformidad con EO 14024.
