El presidente de EE.UU, Joe Biden, calificó este martes los eventos que ocurren en Ucrania como el “principio de una invasión rusa” y anunció nuevas sanciones contra Rusia.
Antilavadodedinero / Treasury.gov
Hoy, Estados Unidos está tomando medidas para responder a la decisión del presidente Vladimir Putin de reconocer a las llamadas Repúblicas Populares de Donetsk y Luhansk (DNR y LNR) como estados “independientes” y de desplegar tropas en estas regiones sancionando a dos importantes Rusia instituciones financieras estatales, imponiendo restricciones adicionales a la deuda soberana rusa y sancionando a cinco élites conectadas con el Kremlin. Esta acción de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. se basa en la Orden Ejecutiva de ayer que impone severas restricciones a la actividad económica con las regiones DNR y LNR de Ucrania.
Hoy, el Tesoro apunta a la capacidad de Rusia para financiar la agresión contra sus vecinos al sancionar al Banco Corporativo para el Desarrollo y Asuntos Económicos Exteriores Vnesheconombank (VEB) y Promsvyazbank Public Joint Stock Company (PSB), junto con 42 de sus subsidiarias. VEB es crucial para la capacidad de Rusia para recaudar fondos, y PSB es fundamental para el sector de defensa de Rusia. Estas sanciones aseguran que VEB y PSB ya no puedan hacer negocios en los Estados Unidos y queden aislados del sistema financiero estadounidense.
Todos los activos bajo la jurisdicción de los EE. UU. se congelarán de inmediato y las personas y entidades de los EE. UU. tienen prohibido hacer negocios con estas instituciones a menos que estén autorizados por la OFAC. Esto afectará inmediatamente la capacidad de VEB y PSB para realizar funciones básicas en el sistema financiero internacional. La acción de hoy limita la capacidad de Rusia para financiar contratos relacionados con la defensa y recaudar nuevos fondos para financiar su campaña contra Ucrania.
El Tesoro también está designando a rusos influyentes y a sus familiares en el círculo íntimo de Putin que se cree que participan en la cleptocracia del régimen ruso, incluido el presidente y director ejecutivo de PSB.
“Las acciones de hoy, tomadas en coordinación con nuestros socios y aliados, inician el proceso de desmantelamiento de la red financiera del Kremlin y su capacidad para financiar actividades desestabilizadoras en Ucrania y en todo el mundo”, dijo la secretaria del Tesoro, Janet L. Yellen. “Seguimos monitoreando las acciones de Rusia y si continúa invadiendo Ucrania, Estados Unidos impondrá rápidamente sanciones económicas expansivas que tendrán un impacto severo y duradero en la economía de Rusia”.
Las acciones de hoy se tomaron de conformidad con la Orden Ejecutiva (EO) 14024, que autoriza sanciones contra Rusia por sus actividades extranjeras dañinas, incluida la violación de principios fundamentales del derecho internacional, como el respeto por la integridad territorial de otros estados.
De conformidad con EO 14024, el Secretario del Tesoro, en consulta con el Secretario de Estado, ha determinado que la sección 1(a)(i) de EO 14024 se aplica al sector de servicios financieros de la economía de la Federación Rusa, y que las personas determinadas a operar o haber operado en este sector identificado puede ser objeto de sanciones. Esto permite que el Tesoro apunte a cualquier persona que opere o haya operado en el sector de servicios financieros de Rusia, incluidas las designaciones actuales de PSB y VEB.
BLOQUEO DE LAS PRINCIPALES INSTITUCIONES FINANCIERAS RUSAS
OFAC designó a dos instituciones financieras que son cruciales para financiar la industria de defensa rusa, así como a 42 de sus subsidiarias. Estas instituciones financieras juegan un papel importante en la economía rusa, con activos combinados por valor de decenas de miles de millones de dólares.
VEB y PSB son instituciones estatales que desempeñan funciones específicas para apuntalar la capacidad de defensa y la economía de Rusia. La cartera de activos de $53 mil millones de VEB lo hace lo suficientemente grande como para estar entre las cinco principales instituciones financieras de Rusia. VEB ocupa un papel único en el sistema financiero de Rusia como administrador de la deuda soberana de Rusia, financiador de exportaciones y fuente de financiamiento para proyectos de inversión con una cartera de préstamos de más de $20 mil millones.
VEB financia el desarrollo económico nacional de Rusia, incluidos proyectos a gran escala para desarrollar infraestructura nacional y otras industrias que son fundamentales para la generación de ingresos de Rusia. Actualmente el octavo de RusiaEl banco más grande, PSB, fue designado por el gobierno ruso para financiar el Ministerio de Defensa de Rusia y el sector de defensa ruso. Presta servicios a casi el 70 por ciento de los contratos de defensa de Rusia y proporciona banca y finanzas personales al personal militar ruso. La designación de hoy de PSB expone el esquema del gobierno ruso para minimizar la exposición al riesgo de sanciones a través de la actividad de evasión de sanciones ilícitas de PSB.
Corporación Estatal Banco para el Desarrollo y Asuntos Económicos Exteriores Vnesheconombank (VEB) financia proyectos de desarrollo nacional como institución nacional de desarrollo económico de Rusia. En asociación con bancos comerciales, VEB proporciona financiamiento para proyectos de gran escala para desarrollar la infraestructura y la producción industrial del país. VEB fue designado de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar controlado por, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente, el Gobierno de Rusia (GoR), y por operar o haber operado en los servicios financieros sector de la economía de la Federación Rusa.
Además, 25 de las subsidiarias de VEB fueron designadas hoy de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar controladas por, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente, VEB o el GdR. Estas subsidiarias representan una amplia gama de empresas, incluidos bancos y otras firmas financieras, productores de componentes electrónicos, una empresa minera de carbón, una empresa de actividades deportivas, entre otras, en Rusia y otros tres países. Todas las entidades que pertenecen al 50 por ciento o más, directa o indirectamente, a VEB están sujetas a bloqueo en virtud de EO 14024, incluso si no están identificadas en la Lista de personas bloqueadas y nacionales especialmente designados (Lista SDN) de la OFAC.
Antes de la acción de hoy, VEB y cualquier entidad propiedad de VEB en un 50 por ciento o más estaban sujetas a ciertas restricciones relacionadas con la deuda y el capital de conformidad con la Directiva 1 bajo EO 13662.
La OFAC emitió licencias generales que autorizan ciertas transacciones relacionadas con la liquidación de transacciones que involucran a VEB, así como el servicio de la deuda soberana de VEB.
Promsvyazbank Sociedad Anónima Pública (PSB)es considerada por el GdR como una institución financiera estatal rusa de importancia sistémica y es la octava institución financiera más grande de Rusia. El GdR nacionalizó PSB en 2018 y lo reutilizó para financiar la industria de defensa y dar servicio a grandes contratos de defensa como parte de un esquema para ayudar al gobierno a evitar nuevas sanciones. Desde su transformación en el banco de defensa estatal ruso, PSB ha emitido miles de millones de dólares en apoyo financiero para las empresas del sector de defensa ruso y actualmente presta servicios a casi el 70 por ciento de los contratos estatales firmados por el Ministerio de Defensa ruso (MoD).
Además de apoyar al Ministerio de Defensa y las empresas de defensa rusas, PSB ofrece sus productos bancarios, incluidas las hipotecas, al personal militar ruso. En un esfuerzo por aislarse de las sanciones estadounidenses, El GdR también ha encargado a PSB que proporcione crédito a entidades sujetas a sanciones de EE. UU. y países socios para que otros prestamistas, a saber, Sberbank y VTB Bank, puedan descargar el riesgo de realizar negocios con entidades sancionadas. Se informa que PSB está creando un cambio de moneda separado para las empresas de servicios a las que se dirigen las sanciones occidentales.
PSB fue designado por operar o haber operado en los sectores de defensa y material relacionado y servicios financieros de la economía de la Federación Rusa. Además de la propia PSB, 17 de sus subsidiarias fueron designadas hoy de conformidad con EO 14024 por ser propiedad o estar bajo el control de, o por haber actuado o pretendido actuar para o en nombre de, directa o indirectamente, PSB.
Las 17 subsidiarias bloqueadas, todas ubicadas en Rusia, incluyen una variedad de compañías que incluyen entidades financieras, tecnológicas y relacionadas con bienes raíces. Todas las entidades que pertenecen al 50 por ciento o más, directa o indirectamente, a PSB están sujetas a bloqueo según EO 14024, incluso si no están identificadas en la lista SDN de OFAC.
Como parte de la designación de PSB, la OFAC también tomó medidas contra cinco embarcaciones que son propiedad de PSB Lizing OOO , una subsidiaria designada de PSB. Los cinco buques fueron identificados de conformidad con EO 14024 como propiedad bloqueada en la que PSB Lizing OOO tiene un interés.
- Baltic Leader (OMI: 9220639), un buque de carga de carga rodada con bandera rusa con un tonelaje de registro bruto de 8831;
- Linda (OMI: 9256858 ), un petrolero de crudo de bandera rusa con un tonelaje de registro bruto de 61991;
- Pegas ( IMO: 9256860), un petrolero de crudo de bandera rusa con un tonelaje de registro bruto de 61991;
- Fesco Magadan (IMO: 9287699), un portacontenedores de bandera rusa con un tonelaje bruto registrado de 7519; y
- Fesco Moneron ( IMO: 9277412), un portacontenedores de bandera rusa con un tonelaje bruto registrado de 7519.
ELITES Y FAMILIAS CERCANAS A PUTIN
Las élites cercanas a Putin continúan aprovechando su proximidad con el presidente ruso para saquear el estado ruso, enriquecerse y elevar a sus familiares a algunas de las posiciones más altas de poder en el país a expensas del pueblo ruso. Los oligarcas sancionados han utilizado a miembros de la familia para mover activos y ocultar su inmensa riqueza. Las siguientes designaciones apuntan a poderosos rusos en el círculo íntimo de Putin que se cree que participan en la cleptocracia del régimen ruso y sus familiares.
Denis Aleksandrovich Bortnikov, hijo de Aleksandr Vasilievich Bortnikov
Aleksandr Vasilievich Bortnikov (Aleksandr Bortnikov) es el Director del Servicio Federal de Seguridad (FSB) de la Federación Rusa y miembro permanente del Consejo de Seguridad de la Federación Rusa. Aleksandr Bortnikov fue designado previamente en marzo de 2021 por ser un funcionario del GdR y por actuar o pretender actuar para o en nombre del FSB, directa o indirectamente.
El hijo de Aleksandr Bortnikov, Denis Aleksandrovich Bortnikov (Denis Bortnikov), es actualmente vicepresidente de la institución financiera estatal rusa VTB Bank Public Joint Stock Company (VTB Bank) y presidente de la junta directiva de VTB Bank.
Hoy, la OFAC volvió a designar a Aleksandr Bortnikov y designó a su hijo Denis Bortnikov de conformidad con EO 14024 por ser o haber sido líderes, funcionarios, altos funcionarios ejecutivos o miembros de la junta directiva del GdR. Denis Bortnikov también fue designado de conformidad con EO 14024 por ser el cónyuge o hijo adulto de Aleksandr Bortnikov, una persona cuya propiedad o intereses en la propiedad están bloqueados por ser o haber sido un líder, funcionario, alto ejecutivo o miembro de la junta de directores del GdR.
Petr Mijailovich Fradkov(Petr Fradkov) es el presidente y director ejecutivo de PSB. Petr Fradkov también es hijo de Mikhail Efimovich Fradkov (Mikhail Fradkov), ex primer ministro de Rusia y ex director del Servicio de Inteligencia Exterior de Rusia (SVR). Mikhail Fradkov fue designado por la OFAC en abril de 2018 como funcionario del GdR. Desde 2018, Petr Fradkov ha trabajado para transformar PSB en un banco que preste servicios a la industria de defensa y respalde los contratos de defensa estatales. En su papel como presidente y director ejecutivo de PSB, Petr Fradkov ha mantenido reuniones de trabajo con Putin y participado en mesas redondas en foros internacionales en las que pronostica los planes estratégicos a largo plazo de PSB para apoyar a la industria de defensa rusa. Petr Fradkov también es el Director General del Centro de Exportación Ruso de la Sociedad Anónima, que fue bloqueado hoy como una subsidiaria de VEB.
Hoy, Petr Fradkov fue designado de conformidad con EO 14024 por operar o haber operado en los sectores de defensa y materiales relacionados y servicios financieros de la economía de la Federación Rusa.
Vladimir Sergeevich Kiriyenko, hijo de Sergei Vladilenovich Kiriyenko
Sergei Vladilenovich Kiriyenko (Sergei Kiriyenko) es el Primer Subjefe de Gabinete de la Oficina Presidencial. Se informa que Sergei Kiriyenko es el curador de política interna de Putin. Anteriormente, Sergei Kiriyenko se desempeñó como Primer Ministro de la Federación Rusa y como Director General de la Corporación Estatal de Energía Atómica de Rosatom. Sergei Kiriyenko fue designado previamente en marzo de 2021 como funcionario del GdR. El hijo de Sergei Kiriyenko, Vladimir Sergeevich Kiriyenko (Vladimir Kiriyenko), trabajó anteriormente como vicepresidente en la empresa estatal rusa, Rostelecom, y actualmente es el director ejecutivo de VK Group, la empresa matriz de la principal plataforma de redes sociales de Rusia, VKontakte.
Hoy, la OFAC volvió a designar a Sergei Kiriyenko y designó a su hijo Vladimir Kiriyenko de conformidad con EO 14024 por ser o haber sido líderes, funcionarios, altos funcionarios ejecutivos o miembros de la junta directiva del GdR. Vladimir Kiriyenko también fue designado de conformidad con EO 14024 por ser el cónyuge o hijo adulto de Sergei Kiriyenko, una persona cuya propiedad o intereses en la propiedad están bloqueados por ser o haber sido un líder, funcionario, alto ejecutivo o miembro de la junta de directores del GdR.
Como resultado de las acciones de bloqueo de hoy, todas las propiedades e intereses en la propiedad de las personas mencionadas anteriormente que se encuentran en los Estados Unidos o en posesión o control de personas estadounidenses están bloqueadas y deben informarse a la OFAC. Además, también se bloquea cualquier entidad que sea propiedad, directa o indirectamente, individualmente o en conjunto, en un 50 por ciento o más de una o más personas bloqueadas. A menos que estén autorizadas por una licencia general o específica emitida por la OFAC, o estén exentas, todas las transacciones realizadas por personas estadounidenses o dentro (o en tránsito) de los Estados Unidos que involucren cualquier propiedad o interés en la propiedad de personas bloqueadas están generalmente prohibidas. Las prohibiciones incluyen la realización de cualquier aporte o provisión de fondos, bienes o servicios por, para o en beneficio de cualquier persona bloqueada, o la recepción de cualquier aporte o provisión de fondos, bienes, o servicios de dicha persona. Además, las instituciones financieras y otras personas que realicen ciertas transacciones o actividades con las personas sancionadas pueden ser objeto de una acción de ejecución.
RESTRICCIONES DE LA DEUDA SOBERANA
Como parte de las acciones de hoy, la OFAC también incrementó las restricciones sobre las negociaciones de la deuda soberana de Rusia, lo que aisló aún más a Rusia de las fuentes de ingresos para financiar su gobierno o las prioridades del presidente Putin, incluida su nueva invasión a Ucrania. Estas restricciones cortaron significativamente una forma básica para que Rusia recaudara dinero. Este tipo de medida crea una presión sobre los recursos del estado ruso y un mayor riesgo para su capacidad de administrar sus finanzas.
Específicamente, OFAC emitió la Directiva 1A relacionada con Rusia bajo EO 14024, “Prohibiciones relacionadas con Cierta deuda soberana de la Federación Rusa” (la “Directiva de deuda soberana relacionada con Rusia”), que modifica y reemplaza la Directiva 1 bajo EO 14024. Esto extiende la deuda soberana existente prohibiciones de deuda para cubrir la participación en el mercado secundario de bonos emitidos después del 1 de marzo de 2022 por el Banco Central de la Federación Rusa, el Fondo Nacional de Riqueza de la Federación Rusa o el Ministerio de Finanzas de la Federación Rusa.
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Filiales de instituciones financieras rusas sancionadas el 22 de febrero de 2022 de conformidad con EO 14024
Se bloquean los bienes y participaciones en bienes de las siguientes subsidiarias del VEB:
- Bank BELVEB OJSC es un banco ubicado en Bielorrusia.
- VEB Leasing OJSC es una empresa de arrendamiento ubicada en Rusia.
- Prominvestbank es un banco ubicado en Ucrania.
- VEB Capital es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- VEB Engineering LLC es una empresa de servicios de implementación de proyectos de inversión ubicada en Rusia.
- JSC Infraveb es una empresa de apoyo a proyectos de inversión ubicada en Rusia.
- JSC VEB.DV es una empresa de apoyo a proyectos de inversión ubicada en Rusia.
- VEB Asia Limited es una empresa financiera ubicada en Hong Kong.
- LLC Infraestructura Molzhaninovo es una empresa de energía eléctrica ubicada en Rusia.
- LLC Resort Zolotoe Koltso es una empresa de bienes raíces y construcción ubicada en Rusia.
- JSC Russian Export Center es una empresa relacionada con la exportación ubicada en Rusia.
- LLC VEB Ventures es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- LLC VEB Service es una empresa de asesoramiento empresarial y de gestión ubicada en Rusia.
- LLC Special Organization for Project Finance Factory of Project Finance es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- LLC SIBUGLEMET Group es una empresa minera de carbón ubicada en Rusia.
- JSC ANGSTREM-T es una empresa de tecnología ubicada en Rusia.
- LLC NM-TEKH es una empresa de tecnología ubicada en Rusia.
- JSC SLAVA es una empresa inmobiliaria ubicada en Rusia.
- JSC PFC CSKA es una empresa de actividades deportivas ubicada en Rusia.
- LLC Torgovy Kvartal-Novosibirsk es una empresa de arrendamiento de propiedades ubicada en Rusia.
- LLC Baikal Center es una empresa de construcción ubicada en Rusia.
- LLC Progorod es una empresa de infraestructura ubicada en Rusia.
- LLC VEB.RF Asset Management es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- Eximbank of Russia JSC es una institución de apoyo a la exportación ubicada en Rusia, así como un banco comercial regulado por el Banco Central de la Federación Rusa.
- Agencia Rusa de Crédito a la Exportación y Seguros de Inversión OJSC es una agencia de seguros ubicada en Rusia.
Se bloquean los bienes y participaciones en bienes de las siguientes subsidiarias de PSB:
- Alkes Treid OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- Antares OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- Elitnye Doma OOO es una empresa inmobiliaria ubicada en Rusia.
- PSB Innovations and Investments Limited Liability Company es una empresa de tecnología ubicada en Rusia.
- Era Fund Limited Liability Company es una empresa de tecnología ubicada en Rusia.
- PSB-Foreks OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- Kholtsvud OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- Kourf OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- La sociedad gestora Promsvyaz LLC es una sociedad de inversión con sede en Rusia.
- Paskal OOO es una empresa que brinda servicios de consultoría de gestión en Rusia.
- PSB Biznes OOO es una empresa de hostelería ubicada en Rusia.
- Saint-Petersburg International Banking Conference LLC es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- Sergievo-Posad Lend OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- PSB Avializing OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
- Tekhnosoft OOO es una empresa de tecnología ubicada en Rusia.
- Trinitex OOO es una empresa inmobiliaria ubicada en Rusia.
- PSB Lizing OOO es una empresa financiera ubicada en Rusia.
