Pero SCS también se aplica a las empresas que operan en China y, a medida que se desarrolla, puede afectar la forma en que las empresas abordan el cumplimiento anticorrupción.
Una explicación completa de SCS para las empresas está más allá del alcance de esta breve publicación de blog; Se puede encontrar una descripción detallada en un excelente informe publicado la semana pasada por la Cámara de Comercio de la Unión Europea en China.
En un alto nivel, SCS establece un sistema mediante el cual el gobierno chino recopila información y califica a las compañías en una amplia gama de áreas (por ejemplo, transferencias de datos, finanzas / impuestos, medio ambiente) y luego puede recompensar o sancionar a las compañías en función de esa información y calificación . En particular, SCS funciona como un sistema de intercambio de información entre las agencias gubernamentales, lo que significa que el incumplimiento en un área, como el soborno y la corrupción, se informará, publicará y compartirá más rápidamente con otras agencias gubernamentales y, en muchos casos , con el público. Las empresas, y en algunos casos las personas, enfrentan sanciones más inmediatas y potencialmente más amplias por violaciones.
El lanzamiento de SCS comenzó en 2014, y parece estar en camino de completarse materialmente a fines de 2019 o 2020. El propósito subyacente de SCS es abordar la falta de confianza en la sociedad en China mejorando la “confiabilidad” de las empresas e individuos y proporcionar incentivos para el comportamiento “confiable” y castigos de amplio alcance para el comportamiento “no confiable”.
Como se detalla en el informe de la Cámara de la UE, SCS ha mejorado sustancialmente las posibles consecuencias de que una empresa no cumpla con las leyes y reglamentos de China. Por ejemplo, una violación administrativa, como el soborno comercial, que anteriormente fue castigada por un regulador, generalmente con una multa, ahora podría tener un impacto en las interacciones de una empresa con varias agencias gubernamentales. Una vez que se identifica un incidente no conforme, SCS comparte información sobre ese incidente con más de 20 agencias gubernamentales participantes, incluidas aquellas que pueden no tener supervisión sobre el área de incumplimiento.
Este enfoque de “sanciones conjuntas” puede conducir, entre otras cosas, a tasas de inspección más altas, auditorías específicas y dificultades para obtener aprobaciones administrativas no relacionadas, ya que las agencias gubernamentales ven a la compañía como menos confiable y, por lo tanto, menos dispuesta a otorgar permisos, licencias u otros aprobaciones administrativas Las violaciones también pueden afectar el puntaje SCS de una empresa, que sirve como punto de referencia al obtener préstamos en China y en actividades cambiarias (incluida la obtención de dinero de China). En casos extremos, una violación puede conducir a la exclusión de una empresa de la contratación pública en China y puede afectar el puntaje SCS de la persona que se desempeña como representante designado de la empresa en China.
(Las compañías farmacéuticas han estado sujetas a listas negras a nivel provincial por violaciones de soborno desde 2007, y listas negras a nivel nacional desde 2014. Docenas de listas negras por violaciones relacionadas con la corrupción ahora existen en múltiples sectores e industrias. SCS intenta expandir, sistematizar y centralizar estos esfuerzos en todas las industrias.)
Históricamente, las compañías extranjeras vieron el cumplimiento anticorrupción en China a través del lente de las leyes no chinas, como la FCPA de EE. UU. O la Ley de Soborno del Reino Unido. Desde el comienzo de la campaña anticorrupción de China en 2013, que muchos reconocen como la “nueva normalidad”, las empresas han visto cada vez más el riesgo de corrupción en China por igual como un asunto de aplicación local. SCS acelerará esa tendencia a medida que las empresas vean los problemas de cumplimiento en China, corrupción y más allá, no solo como un riesgo legal, sino también como un riesgo comercial que podría tener un impacto negativo en todas las áreas de sus operaciones en China.
Dado el impacto desproporcionado que podría tener un hallazgo negativo de una agencia gubernamental o incluso un informe negativo en los medios, será cada vez más importante que las empresas adopten un enfoque proactivo para el cumplimiento.
Las compañías necesitarán comprender los requisitos bajo el SCS (que actualmente cuenta con aproximadamente 300 y en crecimiento, distribuidos en las políticas nacionales y locales) y evaluar las posibles brechas en su sistema. Además, las compañías también pueden querer monitorear los datos en los sistemas disponibles públicamente y los informes en los medios, como los posibles pagos indebidos, para abordar cualquier información negativa o incorrecta.
El puntaje SCS de una empresa se ve afectado por los puntajes SCS de sus socios comerciales. Por un lado, la transparencia adicional y el acceso a información presuntamente precisa proporcionada por el gobierno sobre posibles socios comerciales puede ayudar con los esfuerzos de debida diligencia. De hecho, la Plataforma Nacional de Intercambio de Información Crediticia, CreditChina y el Sistema Nacional de Publicidad de Información Crediticia Empresarial han estado operativos durante varios años y se han convertido en un elemento básico de los esfuerzos de diligencia local, junto con los consolidadores privados de esta información de fuente pública, como Tianyancha y Qichacha . (Todos son accesibles solo en chino).
Por otro lado, debido a que el puntaje SCS de una empresa puede verse afectado negativamente por los puntajes SCS negativos de sus socios comerciales, las compañías pueden necesitar invertir el ancho de banda de cumplimiento para monitorear y evaluar regularmente los puntajes de sus socios comerciales en China, y considerar formas de mitigar el riesgo de que la conducta de un socio, incluso sin relación con la empresa, pueda afectar el puntaje SCS de una empresa.
Las inspecciones gubernamentales son un aporte significativo en la base de datos SCS. SCS intenta reducir la corrupción entre los inspectores mediante la asignación aleatoria de inspectores y objetivos de inspección utilizando el principio de “dos randoms, un lanzamiento público” (双 随机 ， 一 公开). (Por supuesto, los inspectores del gobierno que saben que el resultado de sus inspecciones podría tener un impacto directo e inmediato no solo en las posibles multas, sino también en el negocio más amplio de la compañía, podrían estar más inclinados a solicitar o aceptar cosas de valor de los empleados de la compañía).
Los puntajes SCS de individuos clave, como el representante legal de una empresa o el personal administrativo de alto rango, pueden afectar el puntaje SCS de una empresa. Las compañías pueden necesitar considerar si y cómo monitorear las acciones de los empleados individuales, y pueden encontrar más difícil caracterizar a un delincuente como una empresa “atípica”. Y, el hecho de que los individuos puedan verse afectados por el puntaje SCS de su compañía puede tener un impacto similar al énfasis del Departamento de Justicia de los Estados Unidos en el enjuiciamiento de personas, como se establece en el Memo Yates.
SCS tendrá un impacto significativo en las operaciones comerciales en China, y las empresas deberán estar más atentas al cumplimiento, incluido el cumplimiento anticorrupción, para mitigar los riesgos legales y comerciales. Las empresas se han enfrentado a una presión cada vez mayor por parte de los reguladores de todo el mundo para garantizar que sus sistemas de cumplimiento sean completos y efectivos, por lo que las empresas que ya han hecho avances para mejorar sus sistemas de cumplimiento pueden enfrentar una ventaja sobre los competidores que no lo han hecho. SCS puede verse como otro pulgar en la escala para empujar a las empresas a adoptar un enfoque más proactivo para el cumplimiento anticorrupción.
