Herbalife reserva $ 123 millones para acusación de la FCPA, luego que el año pasado dos ejecutivos de la compañía se señalaron de gastar $ 25 millones en entretenimiento y regalos para funcionarios chinos.
En una presentación de 10-Q ante la SEC el jueves publicada por primera vez por FCPA Tracker, Herbalife dijo que había alcanzado un “entendimiento en principio” de los términos materiales de un acuerdo con la SEC y el DOJ.
Con la SEC, Herbalife dijo que entraría en una resolución administrativa que implica presuntas violaciones de los libros y registros y las disposiciones de controles internos de la FCPA.
La compañía celebraría por separado un acuerdo de enjuiciamiento diferido de tres años con el Departamento de Justicia, por una conspiración para violar las disposiciones de libros y registros de la FCPA.
Herbalife, que vende suplementos dietéticos a través del marketing multinivel, dijo que las multas, el descargo y los intereses de prejuicio serían de alrededor de $ 123 millones .
En noviembre de 2019, el Departamento de Justicia acusó a dos ex ejecutivos de Herbalife de sobornar a funcionarios chinos durante diez años y encubrirlo mintiendo a la SEC y destruyendo evidencia.
Jerry Li, de 51 años, ciudadano chino, fue el ex jefe y director gerente de la filial de Herbalife en China. El Departamento de Justicia lo acusó de un cargo de conspiración para violar las disposiciones de controles internos de la FCPA, un cargo de perjurio y un cargo de destrucción de registros en investigaciones federales.
Mary Yang, de 51 años, también china, anteriormente dirigía el departamento de asuntos externos de la filial de Herbalife en China. Fue acusada de un cargo de conspiración para violar las disposiciones de controles internos de la FCPA.
Una acusación penal presentada en la ciudad de Nueva York alegó que Yang y otros sobornaron a funcionarios chinos para obtener licencias para Herbalife. Las costillas B también estaban destinadas a detener las investigaciones del gobierno chino sobre las operaciones de Herbalife en China y suprimir la cobertura negativa de la compañía por parte de los medios de comunicación estatales chinos.
Entre 2007 y 2016, el departamento de asuntos externos de Herbalife en China reembolsó a sus empleados “más de $ 25 millones por entretener y dar obsequios a funcionarios del gobierno chino”, dijo el Departamento de Justicia en 2019.
Para 2016, las ventas de Herbalife en China superaron los $ 800 millones, o el 20 por ciento de las ventas mundiales de la compañía, dijo el Departamento de Justicia.
La compañía reveló por primera vez la investigación de FCPA en enero de 2017, según datos de FCPA Tracker .
Herbalife realizó su propia revisión e implementó medidas correctivas y de mejora, incluyendo el reemplazo de ciertos empleados, y mejoras de políticas y procedimientos en China, entre otras cosas.
La posible resolución divulgada el jueves necesita la aprobación final de la junta directiva de Herbalife, la SEC y el DOJ, y puede requerir la aprobación del tribunal, dijo la compañía.
