Informe de acciones de cumplimiento de la FCPA en el 2020. Durante el segundo trimestre calendario, en medio del bloqueo de Covid-19, hubo dos acciones corporativas de cumplimiento de la FCPA. A modo de comparación, durante el segundo trimestre calendario del año pasado, hubo tres acciones corporativas de cumplimiento de la FCPA, y durante el segundo trimestre de 2018, hubo cinco acciones corporativas de cumplimiento de la FCPA.
Antilavadodedinero / FCPA
Dos personas fueron sentenciadas por videoconferencia durante el segundo trimestre. Hubo dos condenas por jurado por delitos de la FCPA, y el Departamento de Justicia anunció cargos contra un nuevo acusado.
Hubo tres declinaciones corporativas.
Esto es lo que sucedió:
Resoluciones de cumplimiento del DOJ / SEC
Novartis AG (25 de junio de 2020) y dos subsidiarias (una actual y otra anterior) pagaron al DOJ y SEC $ 346.7 en multas y restitución para resolver los delitos de la FCPA en Grecia, Vietnam y Corea del Sur. Novartis Hellas SACI pagó una multa penal de $ 225 millones y firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido de tres años con el Departamento de Justicia.
La ex subsidiaria de Novartis, Alcon Pte Ltd., pagó por separado una multa penal de $ 8.9 millones y también firmó un DPA. En la acción de cumplimiento de la SEC, Novartis AG arrojó $ 92.3 millones más intereses de prejuicio de $ 20.5 millones.
Eni SpA (17 de abril de 2020) pagó a la SEC $ 24.5 millones para resolver violaciones de la FCPA en Argelia, que consisten en $ 19.75 millones en devolución más intereses de prejuicio de $ 4.75 millones.
La SEC acusó a Eni de violar los libros y registros de la FCPA y las disposiciones de los controles de contabilidad interna. Una filial de Eni, Saipem, pagó $ 215 millones al intermediario y se le adjudicaron al menos siete contratos de Sonatrach, la compañía energética estatal de Argelia. Parte del dinero fue transferido a través de compañías fantasmas a funcionarios argelinos, incluido el ministro de energía.
Sentenciado
Eberhard Reichert ((17 de abril de 2020), 80, un ciudadano alemán y ex ejecutivo de Siemens, fue sentenciado a tiempo cumplido por sobornar a funcionarios en Argentina.
Fue arrestado en 2017 en Croacia y pasó cerca de tres meses bajo custodia allí. ser extraditado a los Estados Unidos y en 2018 se declaró en la corte federal de Manhattan con un cargo de conspiración para violar las disposiciones de la FCPA contra el soborno, controles internos y libros y registros, y para cometer fraude electrónico.
Fue sentenciado por el juez Denise Cote de El tribunal federal de Nueva York por videoconferencia, mientras estaba en su casa en Alemania, fue acusado en 2011 de delitos de la FCPA por sobornar a funcionarios del gobierno argentino a cambio de un contrato de $ 1 mil millones para crear tarjetas de identidad nacionales.
Larry Puckett (13 de abril de 2020), ex gerente de ventas de Alstom en los Estados Unidos, fue sentenciado a dos años de libertad supervisada. La jueza Janet Bond Arterton lo sentenció por videoconferencia y también le ordenó pagar una multa de $ 5,000 y realizar 100 horas de servicio comunitario.
Puckett comenzó a cooperar con el Departamento de Justicia en agosto de 2012 y en 2013 firmó un acuerdo formal de oferta. Presentó una declaración final en junio de 2019 cuando compareció ante el tribunal federal de Connecticut, donde se encuentra la unidad estadounidense Alstom.
Cargado
Asante Berko (13 de abril de 2020), de 46 años, ciudadano estadounidense y ghaniense y residente de Ghana, fue acusado por la SEC en una demanda civil presentada en un tribunal federal de Nueva York por violar, ayudar y alentar violaciones de la ley anti-FCPA. disposiciones sobre soborno.
Es un ex ejecutivo de Goldman Sachs. La SEC dijo que supuestamente ayudó a una compañía de energía turca a ganar un contrato de planta de energía en Ghana organizando y pagando sobornos a través de un intermediario. Dejó Goldman Sach en 2016. El banco descubrió el supuesto soborno y no fue acusado.
Convicto
Roger Richard Boncy (20 de junio), de 74 años, ciudadano estadounidense y haitiano que vive en Madrid, España, fue declarado culpable por un jurado federal en Boston después de un juicio de dos semanas por un plan para sobornar a funcionarios haitianos para asegurar la aprobación de un Proyecto de construcción de $ 84 millones. Boncy fue condenado por un cargo de conspiración para violar la FCPA y un cargo de conspiración para violar la Ley de Viajes. La sentencia está programada para el 12 de septiembre.
Joseph Baptiste (20 de junio), 66, de Fulton, Maryland, coacusado de Boncy, también fue condenado por un cargo de conspiración para violar la FCPA y un cargo de conspiración para violar la Ley de Viajes, así como un cargo por violar el Ley de viajes y un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero. La sentencia está programada para el 12 de septiembre.
Declinaciones
USANA Health Sciences, Inc. (29 de junio de 2020) dijo en una presentación ante la SEC que el 24 de junio de 2020, la SEC informó a la compañía que había cerrado su investigación y rechazó cualquier acción de ejecución. El 26 de junio de 2020, el Departamento de Justicia informó a Usana por carta que también había cerrado su investigación. Usana reveló por primera vez la investigación sobre sus operaciones de BabyCare en China a principios de 2017. *
Alexion Pharmaceuticals, Inc. (6 de mayo de 2020) dijo en un Formulario 10-Q: “En mayo de 2015, recibimos una citación en relación con una investigación realizada por la División de Cumplimiento de la SEC solicitando información relacionada con nuestras actividades de concesión de subvenciones y cumplimiento de la FCPA en varios países, incluidos Brasil, Colombia, Japón, Rusia y Turquía.
Además, en octubre de 2015, recibimos una solicitud del Departamento de Justicia para la producción voluntaria de documentos y otra información relacionada con nuestro cumplimiento de la FCPA. La SEC y el DOJ también buscaron información relacionada con nuestros retiros de lotes específicos de SOLIRIS y divulgaciones de valores relacionados. Alexion ha estado cooperando con estas investigaciones, y el Departamento de Justicia nos informó recientemente que ha cerrado su investigación sobre estos asuntos «.
CHS Inc. (8 de abril de 2020) dijo en relación con una investigación de la FCPA sobre los pagos realizados a los funcionarios de aduanas mexicanos: «El 25 de febrero de 2020, recibimos una carta del Departamento de Justicia que indica que había cerrado su investigación sobre cada uno de estos asuntos sin tomar ninguna medida contra nosotros y reconociendo su agradecimiento por nuestra cooperación. Todavía estamos cooperando plenamente con la evaluación continua de la SEC de estos asuntos relacionados con la FCPA «. * *
* Divulgaciones de la compañía por cortesía de FCPA Tracker.
Todas las acciones corporativas de cumplimiento de la FCPA están disponibles en el Índice de cumplimiento completo de FCPA del Blog de FCPA .
