La División de Investigaciones del Banco Europeo de Inversiones (IG / IN) tiene el mandato de investigar las acusaciones de «Conducta Prohibida» que involucran operaciones y actividades financiadas por el Grupo BEI, o que supuestamente involucran a miembros de órganos de gobierno o personal. El equipo de IG / IN incluye ex fiscales y ex agentes del orden, contables forenses y abogados.
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El Informe de actividad de investigación de fraudes de 2020 del BEI proporciona detalles de este trabajo del equipo de Investigaciones del Grupo BEI (BEI y Fondo Europeo de Inversiones). El informe se prepara todos los años y se publica en beneficio del personal del BEI y de las partes externas interesadas, en parte para concienciar sobre el riesgo de fraude y corrupción en las actividades que financia el BEI.
La conducta prohibida (fraude, corrupción, colusión, blanqueo de dinero, etc.) que afecta a los proyectos del Banco Europeo de Inversiones se define en la Política de lucha contra el fraude del BEI (basada en las definiciones armonizadas del Marco uniforme anterior de los BMD ).
Las funciones de integridad / investigación en cada Banco Multilateral de Desarrollo (Banco Mundial, Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo, Banco Europeo de Inversiones, Banco Interamericano de Desarrollo, Banco Africano de Desarrollo y Banco Asiático de Desarrollo) preparan y publican informes anuales de actividad, describiendo su trabajo. en prevención, disuasión, investigación y reparación de problemas de fraude y corrupción en los proyectos y actividades que las organizaciones están financiando.
La Carta de la División de Investigaciones del BEI establece la misión, el alcance del trabajo, la autoridad y los principios básicos de la División de Investigaciones.
Su Informe de actividades de 2020 señala las dificultades de investigar durante la pandemia:
La realización de investigaciones de fraude durante la pandemia de COVID-19 planteó muchos desafíos para la División de Investigaciones de Fraude y las oficinas de investigación de socios nacionales e internacionales. La crisis provocó incertidumbre e interrupciones en los negocios, lo que aumentó el riesgo de fraude en todo el mundo y presentó oportunidades para que los estafadores aprovecharan estas interrupciones en su beneficio. Además, la crisis de COVID-19 movilizó muchos recursos para apoyar negocios, iniciativas de salud y crecimiento económico, y estos fondos fueron un objetivo atractivo para conductas prohibidas.
Werner Hoyer, presidente del Banco Europeo de Inversiones, dice en su prólogo al Informe de actividad de 2020:
La División de Investigaciones de Fraudes de la Inspección General ayudó a desarrollar el marco de apoyo a la respuesta COVID-19 del Banco, que brinda la asistencia necesaria en las emergencias inmediatas relacionadas con la salud y puso en marcha medidas destinadas a contener los efectos económicos de la crisis. Los investigadores del Grupo BEI también demostraron su flexibilidad al implementar planes de investigación astutos adaptados a la pandemia.
Los aspectos más destacados del trabajo de la División de Investigaciones del BEI durante 2020 incluyen:
- Desarrollo de una herramienta robótica para medir el riesgo de corrupción en las adquisiciones para contrapartes existentes o potenciales.
- 52 recomendaciones y dictámenes emitidos e implementación de un nuevo sistema de seguimiento y reporte de recomendaciones y dictámenes
- Negociación de un acuerdo de remediación con Hyundai E&C y JSC Nenskra Hydro en el marco del proyecto Nenskra en Georgia (también se indica en el sitio web del BEI aquí)
- Disminución de la cartera de pedidos: más casos cerrados (195) que abiertos (183) en 2020
- Un nuevo Memorando de Entendimiento entre el BEI y el Banco Asiático de Inversiones en Infraestructura sobre la cooperación en las investigaciones, y
- Lanzamiento de un video para el personal del BEI en el Día Internacional contra la Corrupción en diciembre.
El Informe de actividad de 2020 incluye una serie de estudios de casos. Por ejemplo, en un caso de corrupción que involucraba a una contraparte del Grupo BEI, las autoridades nacionales investigaron y arrestaron a personas sospechosas de haber cometido una serie de delitos e irregularidades en contravención de la legislación bancaria nacional. Una de las personas detenidas era el director general de una contraparte del Grupo BEI.
En otro estudio de caso, las personas afirmaron falsamente que actuaban como intermediarios del BEI y pidieron a varias empresas el pago de comisiones para ayudarles a obtener un préstamo del BEI. Cuando el préstamo no se materializó, las víctimas se pusieron en contacto con el BEI.
En otro caso, el BEI recibió una serie de denuncias anónimas que cuestionaban la capacidad técnica y financiera de una empresa conjunta recomendada para un contrato en un proyecto en África cofinanciado por el BEI. La investigación de IG / IN confirmó que las credenciales de experiencia presentadas por la empresa conjunta para precalificar para la licitación eran fraudulentas. Como resultado, la empresa conjunta fue descalificada del proceso de adquisición del proyecto.
Otro caso se refiere a una empresa que fue víctima de un plan de inversión fraudulento en el que una empresa afirmó actuar como intermediaria al presentar una solicitud de préstamo al BEI. La víctima pagó más de 100.000 euros (unos 118.000 dólares) al supuesto intermediario, que pretendía presentar una solicitud de préstamo al BEI a cambio del pago. La víctima creía que la empresa era legítima porque su nombre figuraba en un registro oficial de la UE (no gestionado por el Grupo BEI). El IG / IN aconsejó a la víctima que presentara una denuncia a las autoridades nacionales pertinentes. IG / IN también proporcionó evidencia de las acciones fraudulentas de la empresa a la autoridad encargada de mantener el registro. La empresa fue excluida del registro.
Otro recurso que los lectores del Blog de la FCPA pueden querer acceder son las Revisiones proactivas de integridad realizadas por EIB. Estos se describieron anteriormente en artículos publicados por el Instituto de Gobernanza de Basilea (mayo de 2020) y el Blog de la FCPA (noviembre de 2019).
