| Albania | Desde febrero de 2020, cuando Albania asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MONEYVAL para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Albania ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluida la promulgación de un marco legal adecuado. por violaciones de las obligaciones de registro de empresas y OSFL e implementar sanciones proporcionadas y disuasorias contra las entidades que no declararon a sus beneficiarios reales en el registro dentro del plazo. Albania debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso aumentando la cantidad de acusaciones de lavado de dinero que presenta ante los tribunales para su enjuiciamiento.El GAFI expresa su preocupación porque Albania no pudo completar su plan de acción, que expiró por completo en febrero de 2022. El GAFI insta encarecidamente a Albania a que demuestre rápidamente un progreso significativo en la finalización de su plan de acción para febrero de 2023 o el GAFI considerará los próximos pasos si no hay un progreso suficiente .Además, el GAFI expresa su preocupación de que los planes de Albania para un posible programa de Cumplimiento Tributario Voluntario (VTC) no cumplen con los principios del GAFI para gestionar las implicaciones ALD/CFT de los VTC o las mejores prácticas del GAFI para tales programas. Albania debe revisar su proyecto de ley de VTC y trabajar con MONEYVAL para garantizar que cualquier ley de VTC aprobada o implementada tenga las salvaguardas adecuadas para evitar el abuso potencial del programa con fines de lavado de dinero o financiamiento del terrorismo. |
| barbados | Desde febrero de 2020, cuando Barbados asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Barbados ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso demostrando la capacidad de hacer cumplir los incumplimientos de los requisitos de BO, fortalecer la relación entre la UIF y las LEA, mejorar la base de datos de LD y demostrar el progreso en la investigación, incautación y decomiso de efectivo y activos. Barbados debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) tomar las medidas apropiadas para evitar que las personas jurídicas y los acuerdos sean utilizados indebidamente con fines delictivos, y garantizar que los datos básicos y la información sobre el beneficiario real está disponible de manera oportuna; (2) demostrar que las investigaciones y enjuiciamientos de LA están en línea con el perfil de riesgo del país; (3) continuar con la confiscación en casos de LA, incluso repatriando o compartiendo activos confiscados con otros países. El GAFI insta a Barbados a completar rápidamente su plan de acción ya que todos los plazos han expirado y abordar las deficiencias estratégicas mencionadas anteriormente para febrero de 2023. |
| Burkina Faso | Desde febrero de 2021, cuando Burkina Faso asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GIABA para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Burkina Faso ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso fortaleciendo sus esfuerzos perseguir el decomiso como un objetivo de política. Burkina Faso debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) actualizar su comprensión de los riesgos de LA/FT, incluso a través de la revisión de la evaluación de riesgos nacional en línea con las prioridades sectoriales identificadas en su estrategia nacional; (2) buscar asistencia legal mutua (MLA) y otras formas de cooperación internacional en línea con su perfil de riesgo; (3) el fortalecimiento de las capacidades de recursos de todas las autoridades de supervisión ALD/CFT y la implementación de la supervisión basada en el riesgo de las IF y las APNFD; (4) mantener información básica y sobre beneficiarios finales integral y actualizada y fortalecer el sistema de sanciones por violaciones a las obligaciones de transparencia; (5) aumentar la diversidad de informes de ROS; (6) mejorar los recursos de la UIF para brindar desarrollo de capacidades y capacitación adicionales a las IF, las APNFD y las autoridades judiciales e investigadoras; (7) realizar capacitaciones para LEA, fiscales y otras autoridades pertinentes; (8) mejorar la capacidad y el apoyo para las LEA y las autoridades judiciales involucradas en la lucha contra el FT, en línea con la Estrategia Nacional de FT;
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| Camboya | En febrero de 2019, Camboya asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y la APG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. En su Plenario de octubre de 2022, el GAFI tomó la determinación inicial de que Camboya ha completado sustancialmente su plan de acción y justifica una visita in situ para verificar que la implementación de las reformas ALD/CFT de Camboya ha comenzado y se mantiene, y que se cuenta con la política política necesaria. se mantiene el compromiso de mantener la implementación y la mejora en el futuro. Camboya ha realizado una serie de reformas clave, que incluyen mejorar: (1) la ley de asistencia legal mutua y brindar capacitación sobre asistencia legal mutua a fiscales y jueces; (2) supervisión basada en riesgo para IF y APNFD; (3) el marco legal sobre medidas preventivas y realización de acercamiento al sector de casinos, inmobiliario y STDV; (4) la calidad y cantidad de las divulgaciones de la UIF, lo que demuestra un aumento en las investigaciones de LA en línea con el riesgo; (5) su eficacia en el decomiso de activos; y (6) establecer un marco legal para implementar sanciones de la ONU relacionadas con sanciones financieras específicas para PF y brindar capacitación para fortalecer las habilidades de las autoridades competentes para implementar TFS para PF. El GAFI continuará monitoreando la situación de COVID-19 y realizará una visita in situ lo antes posible. |
| Las Islas Caimán | Desde febrero de 2021, cuando las Islas Caimán asumieron un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, las Islas Caimán han tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso imponiendo sanciones adecuadas y efectivas en los casos en que las partes relevantes (incluidas las personas jurídicas) no presenten información precisa, adecuada y actualizada sobre el beneficiario real de acuerdo con esos requisitos. Las Islas Caimán deben continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso demostrando que están procesando todo tipo de casos de lavado de dinero de acuerdo con el perfil de riesgo de la jurisdicción y que dichos procesamientos están dando como resultado la aplicación de medidas disuasorias, sanciones efectivas y proporcionadas.El GAFI insta a las Islas Caimán a completar rápidamente su plan de acción ya que todos los plazos han vencido y abordar la deficiencia estratégica mencionada anteriormente para febrero de 2023. |
| La República Democrática del Congo | En octubre de 2022, la RDC asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GABAC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su MER en octubre de 2020, la República Democrática del Congo ha avanzado en algunas de las acciones recomendadas del MER, incluida la priorización política de la confiscación del producto del delito. La RDC trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) finalizar la NRA sobre LA y FT y adoptar una estrategia nacional ALD/CFT; (2) designar autoridades de supervisión para todos los sectores de APNFD, y desarrollar e implementar un plan de supervisión basado en riesgos; (3) dotar adecuadamente a la UIF de recursos y desarrollar su capacidad para realizar análisis operativos y estratégicos; (4) fortalecer las capacidades de las autoridades involucradas en la investigación y persecución de LA y FT; |
| Gibraltar(Comunicado de junio de 2022) | En junio de 2022, Gibraltar asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MONEYVAL para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su MER en diciembre de 2019, Gibraltar ha avanzado en un número significativo de las acciones recomendadas de su MER, como completar una nueva evaluación de riesgo nacional, abordar las deficiencias técnicas en relación con el mantenimiento de registros relacionados con BO, introducir requisitos de transparencia para accionistas y directores nominales, fortaleciendo la unidad de inteligencia financiera y refinando su política de investigación de LA en línea con los riesgos. Gibraltar debe trabajar en la implementación de su plan de acción, lo que incluye: (1) garantizar que las autoridades de supervisión de las instituciones financieras no bancarias y las APNFD utilicen una variedad de sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias para las infracciones ALD/CFT;
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| Haití | En junio de 2021, Haití asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Haití debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) completar su proceso de evaluación de riesgos de LA/FT y difundir los hallazgos; (2) facilitar el intercambio de información con contrapartes extranjeras relevantes; (3) abordar las deficiencias técnicas en su marco legal y regulatorio que impiden la implementación de medidas preventivas ALD/CFT e implementar la supervisión ALD/CFT basada en el riesgo para todas las instituciones financieras y APNFD que se considere que constituyen un mayor riesgo de LA/FT; (4) garantizar que la información básica y sobre el beneficiario final se mantenga y sea accesible de manera oportuna; (5) garantizar un mejor uso de la inteligencia financiera y otra información relevante por parte de las autoridades competentes para combatir el LA y el FT; (6) abordar las deficiencias técnicas en su delito de LA y demostrar que las autoridades están identificando, investigando y enjuiciando los casos de LA de manera consistente con el perfil de riesgo de Haití; (7) demostrar un aumento de la identificación, rastreo y recuperación de los productos de delitos; (8) abordar las deficiencias técnicas en su régimen de delitos de FT y sanciones financieras específicas; y (9) realizar un monitoreo adecuado basado en el riesgo de las OSFL vulnerables al abuso de FT sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL. investigar y procesar casos de LA de manera consistente con el perfil de riesgo de Haití; (7) demostrar un aumento de la identificación, rastreo y recuperación de los productos de delitos; (8) abordar las deficiencias técnicas en su régimen de delitos de FT y sanciones financieras específicas; y (9) realizar un monitoreo adecuado basado en el riesgo de las OSFL vulnerables al abuso de FT sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL. investigar y procesar casos de LA de manera consistente con el perfil de riesgo de Haití; (7) demostrar un aumento de la identificación, rastreo y recuperación de los productos de delitos; (8) abordar las deficiencias técnicas en su régimen de delitos de FT y sanciones financieras específicas; y (9) realizar un monitoreo adecuado basado en el riesgo de las OSFL vulnerables al abuso de FT sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL.
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| Jamaica | En febrero de 2020, Jamaica asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Jamaica debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) incluir a todas las IF y APNFD en el régimen ALD/CFT y garantizar una supervisión adecuada basada en el riesgo en todos los sectores; (2) tomar las medidas apropiadas para evitar que las personas jurídicas y los acuerdos se utilicen indebidamente con fines delictivos, y garantizar que la información básica y sobre el beneficiario real precisa y actualizada esté disponible de manera oportuna para las autoridades competentes; y (3) implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT.El GAFI expresa su preocupación porque Jamaica no pudo completar su plan de acción, que expiró por completo en enero de 2022. El GAFI insta encarecidamente a Jamaica a demostrar rápidamente un progreso significativo en la finalización de su plan de acción para febrero de 2023 o el GAFI considerará los próximos pasos si no hay un progreso suficiente .
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| Jordán | Desde octubre de 2021, cuando Jordania asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT. Jordania ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso fortaleciendo su marco legal y operativo de TFS relacionado con el FT, aumentando la capacidad para la supervisión de APNFD basada en el riesgo, haciendo que las autoridades competentes tengan acceso a la información básica y de beneficiarios finales, manteniendo estadísticas sobre investigaciones de LD. y enjuiciamiento y el fortalecimiento de su marco legal con respecto a la confiscación. Jordania debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) completar y difundir las evaluaciones de riesgo de LA/FT de personas jurídicas y activos virtuales; (2) Mejorar la supervisión basada en el riesgo y aplicar medidas efectivas, proporcionadas y y sanciones disuasorias por incumplimiento; (3) Llevar a cabo programas de capacitación y concientización para las APNFD sobre sus obligaciones ALD/CFT, particularmente con respecto a la presentación y envío de STRS; (4) Mantener información completa y actualizada sobre beneficiarios reales y básicos sobre personas jurídicas y estructuras jurídicas; (5) Llevar a cabo investigaciones y enjuiciamientos de lavado de dinero, incluso a través de investigaciones financieras paralelas, por delitos determinantes en línea con el riesgo identificado en la NRA; (6) Monitorear y supervisar efectivamente el cumplimiento de las obligaciones de SFD por parte de las IF y las APNFD; y (7) Desarrollar e implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT. (3) Llevar a cabo programas de capacitación y concientización para las APNFD sobre sus obligaciones ALD/CFT, particularmente con respecto a la presentación y envío de STRS; (4) Mantener información completa y actualizada sobre beneficiarios reales y básicos sobre personas jurídicas y estructuras jurídicas; (5) Llevar a cabo investigaciones y enjuiciamientos de lavado de dinero, incluso a través de investigaciones financieras paralelas, por delitos determinantes en línea con el riesgo identificado en la NRA; (6) Monitorear y supervisar efectivamente el cumplimiento de las obligaciones de SFD por parte de las IF y las APNFD; y (7) Desarrollar e implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT. (3) Llevar a cabo programas de capacitación y concientización para las APNFD sobre sus obligaciones ALD/CFT, particularmente con respecto a la presentación y envío de STRS; (4) Mantener información completa y actualizada sobre beneficiarios reales y básicos sobre personas jurídicas y estructuras jurídicas; (5) Llevar a cabo investigaciones y enjuiciamientos de lavado de dinero, incluso a través de investigaciones financieras paralelas, por delitos determinantes en línea con el riesgo identificado en la NRA; (6) Monitorear y supervisar efectivamente el cumplimiento de las obligaciones de SFD por parte de las IF y las APNFD; y (7) Desarrollar e implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT. (4) Mantener información completa y actualizada sobre beneficiarios reales y básicos sobre personas jurídicas y estructuras jurídicas; (5) Llevar a cabo investigaciones y enjuiciamientos de lavado de dinero, incluso a través de investigaciones financieras paralelas, por delitos determinantes en línea con el riesgo identificado en la NRA; (6) Monitorear y supervisar efectivamente el cumplimiento de las obligaciones de SFD por parte de las IF y las APNFD; y (7) Desarrollar e implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT. (4) Mantener información completa y actualizada sobre beneficiarios reales y básicos sobre personas jurídicas y estructuras jurídicas; (5) Llevar a cabo investigaciones y enjuiciamientos de lavado de dinero, incluso a través de investigaciones financieras paralelas, por delitos determinantes en línea con el riesgo identificado en la NRA; (6) Monitorear y supervisar efectivamente el cumplimiento de las obligaciones de SFD por parte de las IF y las APNFD; y (7) Desarrollar e implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT. |
| Malí | En octubre de 2021, Malí asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GIABA para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Malí debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) implementar el plan de acción estratégico nacional ALD/CFT en línea con la NRA; (2) desarrollar y comenzar a implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión ALD/CFT de todas las IF y APNFD de mayor riesgo y demostrar sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias por incumplimiento; (3) realizar una evaluación integral de los riesgos de LA/FT asociados con todo tipo de personas jurídicas; (4) aumentar la capacidad de la UIF y las LEA y mejorar su cooperación en el uso de la inteligencia financiera; (5) garantizar que las autoridades competentes pertinentes participen en la investigación y el enjuiciamiento del LA; (6) fortalecer las capacidades de las autoridades pertinentes responsables de la investigación y enjuiciamiento de los casos de FT; (7) establecer un marco legal y procedimientos para implementar TFS relacionados con FT y FP; y (8) implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector OSFL para prevenir el abuso con fines de FT. |
| Marruecos | En febrero de 2021, Marruecos asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el MENAFATF para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT. En su sesión plenaria de octubre de 2022, el GAFI tomó la determinación inicial de que Marruecos ha completado sustancialmente su plan de acción y justifica una evaluación in situ para verificar que la implementación de las reformas ALD/CFT de Marruecos ha comenzado y se mantiene, y que la necesaria se mantiene el compromiso político para sostener la implementación en el futuro. Marruecos ha realizado las siguientes reformas clave, que incluyen: (1) mejorar la supervisión basada en el riesgo y tomar medidas correctivas y aplicar sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias por incumplimiento; (2) fortalecer su marco de TFS y monitorear el cumplimiento de las obligaciones de TFS por parte de las IF y las APNFD; (3) realizar y compartir los resultados de la evaluación de riesgos sobre el uso indebido de todo tipo de personas jurídicas con el sector privado y las autoridades competentes; (4) aumentar la diversidad de informes de transacciones sospechosas; y (5) establecer procedimientos de incautación y confiscación de activos.El GAFI continuará monitoreando la situación de COVID-19 y realizará una visita in situ lo antes posible. |
| Mozambique | En octubre de 2022, Mozambique asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su MER en abril de 2021, Mozambique ha avanzado en algunas de las acciones recomendadas por el MER para mejorar su sistema, incluida la finalización de su NRA y el fortalecimiento de sus esfuerzos de confiscación de activos. Mozambique trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) garantizar la cooperación y la coordinación entre las autoridades pertinentes para implementar estrategias y políticas ALD/CFT basadas en el riesgo; (2) impartir capacitación para todas las LEA sobre asistencia legal mutua para mejorar la recopilación de pruebas o la incautación/confiscación de los productos del delito; (3) proporcionar recursos financieros y humanos adecuados a los supervisores, desarrollando e implementando un plan de supervisión basado en el riesgo; (4) proporcionar recursos adecuados a las autoridades para comenzar la recopilación de información adecuada, precisa y actualizada sobre el beneficiario final de las personas jurídicas; (5) aumentar los recursos humanos de la UIF, así como aumentar la inteligencia financiera enviada a las autoridades; (6) demostrar la capacidad de las LEA para investigar de manera efectiva los casos de LA/FT utilizando inteligencia financiera; (7) llevar a cabo una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT; (8) aumentar la concienciación sobre los SFT relacionados con el FT y el FP; y (9) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. (5) aumentar los recursos humanos de la UIF, así como aumentar la inteligencia financiera enviada a las autoridades; (6) demostrar la capacidad de las LEA para investigar de manera efectiva los casos de LA/FT utilizando inteligencia financiera; (7) llevar a cabo una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT; (8) aumentar la concienciación sobre los SFT relacionados con el FT y el FP; y (9) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. (5) aumentar los recursos humanos de la UIF, así como aumentar la inteligencia financiera enviada a las autoridades; (6) demostrar la capacidad de las LEA para investigar de manera efectiva los casos de LA/FT utilizando inteligencia financiera; (7) llevar a cabo una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT; (8) aumentar la concienciación sobre los SFT relacionados con el FT y el FP; y (9) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. |
| Panamá | Desde junio de 2019, cuando Panamá asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y GAFILAT para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT, Panamá ha dado pasos importantes para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso al garantizar una gestión efectiva y proporcionada. y sanciones disuasorias en respuesta a violaciones ALD/CFT. Sin embargo, Panamá debe continuar tomando medidas urgentes para abordar por completo las medidas restantes en su plan de acción, ya que todos los plazos ya vencieron en enero de 2021. Por lo tanto, Panamá debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1 ) garantizar la verificación adecuada de información actualizada sobre beneficiarios reales por parte de las entidades obligadas y el acceso oportuno por parte de las autoridades competentes, estableciendo mecanismos efectivos para monitorear las actividades de las entidades extraterritoriales, y seguir implementando las medidas específicas para prevenir el uso indebido de accionistas y directores nominales; y (2) demostrar su capacidad para investigar y enjuiciar el LD que involucre delitos fiscales extranjeros.El GAFI nuevamente expresa una gran preocupación de que Panamá no completó su plan de acción, que expiró por completo en enero de 2021. El GAFI insta encarecidamente a Panamá a completar rápidamente su plan de acción para febrero de 2023 o el GAFI considerará llamar a sus miembros e instar a todas las jurisdicciones a aplicar la debida diligencia reforzada a las relaciones comerciales y transacciones con Panamá. |
| Filipinas | Desde junio de 2021, cuando Filipinas asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y la APG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Filipinas ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso demostrando que se están tomando medidas con respecto al sector de OSFL y se está implementando la supervisión para sanciones financieras específicas. Filipinas debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) demostrar que se está realizando una supervisión eficaz basada en el riesgo de las APNFD; (2) demostrar que los supervisores están utilizando controles ALD/CFT para mitigar los riesgos asociados con los juegos de casino; (3) mejorar y optimizar el acceso de LEA a la información de BO y tomar medidas para garantizar que la información de BO sea precisa y esté actualizada; (4) demostrar un aumento en el uso de inteligencia financiera y un aumento en las investigaciones y enjuiciamientos de LA en línea con el riesgo; (5) demostrar un aumento en la identificación, investigación y enjuiciamiento de casos de FT; y (6) mejorar la eficacia del marco de sanciones financieras dirigidas tanto para FT como para FP al demostrar que las APNFD comprenden sus obligaciones. |
| Senegal | Desde febrero de 2021, cuando Senegal asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GIABA para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Senegal ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso asegurando una comprensión coherente de LD / Riesgos de FT entre las autoridades pertinentes a través de la capacitación y la divulgación, y la búsqueda de asistencia legal mutua y otras formas de cooperación internacional. Senegal debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) mejorar el cumplimiento mediante la detección de violaciones ALD/CFT e imponer sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias contra las entidades que no cumplen; (2) actualizar y mantener información integral sobre beneficiarios reales de personas y estructuras jurídicas y fortalecer el sistema de sanciones por violaciones de las obligaciones de transparencia; (3) fortalecer la comprensión de las autoridades sobre los riesgos de FT y mejorar la capacidad y el apoyo para las LEA y las autoridades judiciales involucradas en la lucha contra el FT en línea con la Estrategia Nacional de FT de 2019; y (4) implementar un régimen efectivo de SFD relacionado con el FT y el FP, así como el monitoreo y la supervisión basados en el riesgo de las OSFL.El GAFI observa el progreso continuo de Senegal en todo su plan de acción, sin embargo, todos los plazos han expirado y queda trabajo por hacer. El GAFI alienta a Senegal a continuar implementando su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas lo antes posible. |
| Sudán del Sur | En junio de 2021, Sudán del Sur asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT. Sudán del Sur se convirtió en miembro de ESAAMLG en septiembre de 2022 y se comprometió a someterse a una evaluación mutua. Sudán del Sur debe continuar trabajando para implementar su plan de acción, lo que incluye: (1) realizar una revisión integral de la Ley ALD/CFT (2012), con el apoyo de socios internacionales, incluida la asistencia técnica, para cumplir con los Estándares del GAFI; (2) convertirse en parte e implementar plenamente la Convención de Viena de 1988, la Convención de Palermo de 2000 y la Convención de Financiamiento del Terrorismo de 1999; (3) garantizar que las autoridades competentes estén adecuadamente estructuradas y capacitadas para implementar un enfoque basado en el riesgo para la supervisión ALD/CFT para las instituciones financieras; (4) desarrollar un marco legal integral para recopilar y verificar la precisión de la información sobre beneficiarios reales para personas jurídicas; (5) poner en funcionamiento una UIF independiente y en pleno funcionamiento; (6) establecer e implementar el marco legal e institucional para implementar sanciones financieras específicas de conformidad con las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas sobre el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva; y (7) comenzar la implementación de supervisión/monitoreo específico basado en el riesgo de OSFL en riesgo de abuso de FT. (6) establecer e implementar el marco legal e institucional para implementar sanciones financieras específicas de conformidad con las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas sobre el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva; y (7) comenzar la implementación de supervisión/monitoreo específico basado en el riesgo de OSFL en riesgo de abuso de FT. (6) establecer e implementar el marco legal e institucional para implementar sanciones financieras específicas de conformidad con las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas sobre el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva; y (7) comenzar la implementación de supervisión/monitoreo específico basado en el riesgo de OSFL en riesgo de abuso de FT.El GAFI observa el progreso limitado de Sudán del Sur en todo su plan de acción. El GAFI nuevamente alienta a Sudán del Sur a continuar demostrando su fuerte compromiso político e institucional para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT, particularmente en el apoyo a la agencia líder ALD/CFT en la coordinación de los esfuerzos nacionales ALD/CFT. |
| Siria | Desde febrero de 2010, cuando Siria asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas ALD/CFT, Siria ha progresado para mejorar su régimen ALD/CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que Siria había abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluida la tipificación como delito del financiamiento del terrorismo y el establecimiento de procedimientos para congelar activos terroristas. Si bien el GAFI determinó que Siria ha completado su plan de acción acordado, debido a la situación de seguridad, el GAFI no ha podido realizar una visita in situ para confirmar si el proceso de implementación de las reformas y acciones requeridas ha comenzado y se mantiene. El GAFI continuará monitoreando la situación y realizará una visita in situ lo antes posible. |
| Tanzania | En octubre de 2022, Tanzania asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT. Desde la adopción de su MER en abril de 2021, Tanzania ha avanzado en algunas de las acciones recomendadas por el MER para mejorar su sistema, incluido el desarrollo de un marco legal para FT y TFS y la difusión del análisis estratégico de la UIF. Tanzania trabajará para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) mejorar la supervisión basada en el riesgo de las IF y las APNFD, incluso mediante la realización de inspecciones sensibles al riesgo y la aplicación de sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias por incumplimiento; (2) demostrar la capacidad de las autoridades para llevar a cabo de manera efectiva una variedad de investigaciones y enjuiciamientos de LA de acuerdo con el perfil de riesgo del país; (3) demostrar que las LEA están tomando medidas para identificar, rastrear, incautar y confiscar los productos e instrumentos del delito; (4) realizar una evaluación integral de riesgos de FT y comenzar a implementar una estrategia nacional integral de CFT, así como demostrar capacidad para realizar investigaciones de FT y enjuiciar de acuerdo con el perfil de riesgo del país; (5) aumentar la conciencia del sector privado y las autoridades competentes sobre los SFD relacionados con el FT y el FP; y (6) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. (5) aumentar la conciencia del sector privado y las autoridades competentes sobre los SFD relacionados con el FT y el FP; y (6) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. (5) aumentar la conciencia del sector privado y las autoridades competentes sobre los SFD relacionados con el FT y el FP; y (6) llevar a cabo la evaluación de riesgos de FT para las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y utilizarla como base para desarrollar un plan de divulgación. |
| Turquía | Desde octubre de 2021, cuando Türkiye se comprometió políticamente a alto nivel a trabajar con el GAFI para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Türkiye ha tomado medidas adicionales para mejorar su régimen ALD/CFT, incluso mediante el aumento de los recursos humanos en el UIF para realizar análisis y buscar una serie de designaciones nacionales bajo la RCSNU 1373 para apuntar al financiamiento del terrorismo en línea con el perfil de riesgo de Türkiye. Türkiye debe continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) aumentar las inspecciones in situ por parte de los supervisores en todos los sectores, de acuerdo con el riesgo; (2) mejorar el uso de la inteligencia financiera para respaldar las investigaciones de LA y aumentar las divulgaciones proactivas por parte de la UIF; (3) llevar a cabo investigaciones y enjuiciamientos de lavado de dinero más complejos; (4) establecer responsabilidades claras y objetivos y métricas de desempeño medibles para las autoridades responsables de recuperar activos criminales y perseguir casos de financiamiento del terrorismo y usar estadísticas para actualizar las evaluaciones de riesgo e informar la política; (5) realizar más investigaciones financieras en casos de terrorismo, priorizar las investigaciones y enjuiciamientos de FT relacionados con grupos designados por la ONU y garantizar que las investigaciones de FT se amplíen para identificar redes de financiamiento y apoyo; (6) en relación con las sanciones financieras específicas, siguiendo las solicitudes salientes a terceros países relacionadas con grupos designados por la ONU, en línea con el perfil de riesgo de Türkiye; y (7) implementar completamente un enfoque basado en el riesgo para la supervisión de organizaciones sin fines de lucro para prevenir su abuso para el financiamiento del terrorismo, tomando medidas para garantizar que las auditorías realizadas se basen en el riesgo,El GAFI continúa monitoreando la supervisión de Türkiye del sector OSFL. Se insta a Türkiye a demostrar la implementación del enfoque basado en el riesgo para la supervisión de las OSFL en línea con los Estándares del GAFI
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| Uganda | Desde febrero de 2020, cuando Uganda asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el ESAAMLG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD/CFT, Uganda demostró avances, incluida la finalización de la evaluación de riesgos de LA/FT de las personas y estructuras jurídicas. Uganda debe continuar trabajando para implementar su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, lo que incluye: (1) desarrollar e implementar la supervisión basada en el riesgo de las IF y las APNFD; (2) garantizar que las autoridades competentes tengan acceso oportuno a información básica y precisa sobre el beneficiario final para las personas jurídicas; (3) demostrar que las LEA y las autoridades judiciales aplican el delito de LA de acuerdo con los riesgos identificados; (4) establecer e implementar políticas y procedimientos para identificar, rastrear, incautar y confiscar productos e instrumentos del delito; y (5) abordar las deficiencias técnicas en el marco legal para implementar sanciones financieras específicas relacionadas con FP. El GAFI continúa monitoreando la supervisión de Uganda del sector de las OSFL para fomentar la aplicación del enfoque basado en el riesgo para la supervisión de las OSFL de acuerdo con los Estándares del GAFI y mitigar las consecuencias no deseadas.El GAFI insta encarecidamente a Uganda a implementar rápidamente su plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas antes mencionadas lo antes posible, ya que todos los plazos vencieron en mayo de 2022.
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| Los Emiratos Arabes Unidos | Desde febrero de 2022, cuando los Emiratos Árabes Unidos (EAU) asumieron un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y el MENAFATF para fortalecer la efectividad de su régimen ALD/CFT, los EAU demostraron un progreso positivo, incluso al proporcionar recursos adicionales al UIF para fortalecer el análisis de la UIF y proporcionar inteligencia financiera a las LEA y los fiscales para combatir las amenazas de LA de alto riesgo.Los EAU deben continuar trabajando para implementar su plan de acción del GAFI al: (1) demostrar a través de estudios de casos y estadísticas un aumento sostenido en las solicitudes de ALM salientes para ayudar a facilitar la investigación de FT, LD y predicados de alto riesgo; (2) mejorar y mantener una comprensión compartida de los riesgos de LA/FT entre los diferentes sectores e instituciones de APNFD; (3) mostrando un aumento en el número y la calidad de los ROS presentados por las IF y las APNFD; (4) garantizar una comprensión más granular del riesgo de abuso de personas jurídicas y, cuando corresponda, arreglos legales, para LA/FT; (5) demostrar un mayor uso de la inteligencia financiera para perseguir amenazas de LA de alto riesgo; y demostrar un aumento sostenido en las investigaciones y enjuiciamientos efectivos de diferentes tipos de casos de LA de acuerdo con el perfil de riesgo de los EAU; |
| Yemen | Desde febrero de 2010, cuando Yemen asumió un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas ALD/CFT, Yemen ha progresado para mejorar su régimen ALD/CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que Yemen había abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluso al: (1) penalizar adecuadamente el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo; (2) establecer procedimientos para identificar y congelar activos terroristas; (3) mejorar sus requisitos de diligencia debida del cliente y de informes de transacciones sospechosas; (4) emitir orientación; (5) desarrollar la capacidad de seguimiento y supervisión de las autoridades de supervisión del sector financiero y la unidad de inteligencia financiera; y (6) establecer una unidad de inteligencia financiera completamente operativa y que funcione con eficacia. Si bien el GAFI determinó que Yemen ha completado su plan de acción acordado, debido a la situación de seguridad, el GAFI no ha podido realizar una visita in situ para confirmar si el proceso de implementación de las reformas y acciones requeridas ha comenzado y se mantiene. El GAFI continuará monitoreando la situación y realizará una visita in situ lo antes posible. |
| Jurisdicciones que ya no están sujetas a un mayor control por parte del GAFI |
| Nicaragua | El GAFI destaca el progreso de Nicaragua en la mejora de los elementos de su régimen ALD/CFT cubiertos por su plan de acción. Nicaragua ha abordado las deficiencias técnicas para cumplir con los compromisos de su plan de acción con respecto a las deficiencias estratégicas en las áreas que el GAFI identificó en febrero de 2020. Por lo tanto, Nicaragua ya no está sujeta al proceso de monitoreo incrementado del GAFI.Sin embargo, el GAFI está muy preocupado por la posible aplicación incorrecta de los Estándares del GAFI que resulte en la supresión del sector sin fines de lucro de Nicaragua. Nicaragua debe continuar trabajando con GAFILAT para mejorar aún más su régimen ALD/CFT, incluso asegurando que su supervisión de las OSFL se base en el riesgo y esté en línea con los Estándares del GAFI. Se alienta enfáticamente a Nicaragua a continuar cooperando con GAFILAT en este tema. |
| Pakistán | El GAFI da la bienvenida al progreso significativo de Pakistán en la mejora de su régimen ALD/CFT. Pakistán ha fortalecido la efectividad de su régimen ALD/CFT y ha abordado las deficiencias técnicas para cumplir con los compromisos de sus planes de acción con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI identificó en junio de 2018 y junio de 2021, el último de los cuales se completó antes de los plazos, que abarca 34 elementos de acción en total. Por lo tanto, Pakistán ya no está sujeto al proceso de monitoreo incrementado del GAFI.Pakistán continuará trabajando con APG para mejorar aún más su sistema ALD/CFT. |
