La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos otorgó un premio «mejorado» de $ 1.5 millones a un informante que trató de informar el problema internamente antes de comunicarse con la CFTC.
El informante proporcionó información original que ayudó a la agencia a entender un «esquema complejo» y entrevistó a los testigos al respecto, dijo la CFTC.
El informante «intentó informar sus inquietudes internamente» antes de informar el plan al gobierno, dijo la orden de adjudicación redactada por la CFTC (pdf).
“Si bien no existe el requisito de que un denunciante informe internamente antes de acercarse a la Comisión, el premio de hoy demuestra que la Comisión puede pagar premios mejorados a los que sí lo hacen, ese es uno de los factores positivos establecidos en nuestras reglas para que la Comisión lo considere en haciendo su determinación de premio «, dijo Christopher Ehrman, director de la Oficina de Denunciantes de CFTC.
La CFTC denegó las solicitudes de adjudicación presentadas por otros cuatro demandantes. Su información «no fue útil» para la investigación de la CFTC y no dio lugar a una acción de cumplimiento exitosa, dijo la orden de la agencia.
El exitoso denunciante también recibió un premio de otra agencia federal, dijo la CFTC.
Por ley, la CFTC protege la confidencialidad de los informantes y no divulga información que pueda revelar, directa o indirectamente, la identidad de un informante .
El programa recompensa a las personas que voluntariamente reportan violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos si la información conduce a una acción de cumplimiento de la CFTC exitosa que resulta en sanciones de más de $ 1 millón.
Desde que emitió su primer premio en 2014, la CFTC ha otorgado más de $ 85 millones a los denunciantes.
La CFTC regula los mercados de derivados de EE. UU., Incluidos futuros, opciones y swaps. Su división de aplicación investiga las violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos y los Reglamentos de la CFTC, como el fraude, la manipulación del mercado y las prácticas comerciales ilegales.
ALD/FCPA
