La Comisión de Valores e Intercambio anunció hoy una acción de emergencia que le cobra a un recién graduado de la universidad con la organización de un esquema Ponzi dirigido a estudiantes universitarios e inversores jóvenes. La SEC está buscando una congelación de activos y otro alivio de emergencia.
La queja de la SEC alega que Syed Arham Arbab, de 22 años, realizó el fraude desde una casa de fraternidad cerca del campus de la Universidad de Georgia en Athens, Georgia. Se alega que Arbab ofreció inversiones en un supuesto fondo de cobertura llamado «Artis Proficio Capital», que según afirmó, había generado rendimientos de hasta el 56% en el año anterior y para los cuales los fondos de los inversores estaban garantizados hasta $ 15,000. Arbab supuestamente también vendió «acuerdos de bonos» que prometían a los inversores la devolución de su dinero junto con una tasa de rendimiento fija.
La queja de la SEC alega que al menos ocho estudiantes universitarios, recién graduados o sus familiares invirtieron más de $ 269,000 en estas inversiones.
De acuerdo con la queja de la SEC, no existía un fondo de cobertura, los rendimientos de rendimiento declarados de Arbab eran ficticios, y nunca invirtió los fondos como están representados. En cambio, a medida que se recaudaba dinero, Arbab supuestamente colocaba porciones sustanciales de fondos de inversionistas en sus cuentas bancarias personales y de corretaje, que utilizaba para su propio beneficio, incluidos viajes a Las Vegas, compras, viajes y entretenimiento.
Se dice que Arbab también usó partes del dinero de los nuevos inversionistas para pagar a los inversionistas anteriores que les habían pedido que les devolvieran su dinero, el sello distintivo de un esquema Ponzi. Arbab incluso instruyó a algunos nuevos inversionistas para que enviaran su dinero, sin quererlo, a los inversionistas existentes a través de aplicaciones de pago como Venmo, Zelle y Cash App, y les dijo de manera engañosa que los inversionistas existentes eran un “socio” o “administrador” en el fondo. .
«Alegamos que el Sr. Arbab usó sus afiliaciones universitarias para operar un esquema Ponzi que consumió recursos valiosos de los estudiantes actuales y anteriores. Esto es un recordatorio de que los inversores de todas las edades y niveles de experiencia, ya sean inversionistas a largo plazo o graduados recientes que invierten fondos de sus primeros cheques de pago: deberían investigar cuidadosamente las oportunidades de inversión y las personas que las ofrecen «, dijo Richard R. Best, Director Regional de la Oficina de la SEC en Atlanta.
«Para obtener más información, los inversores pueden encontrar una descripción general de las banderas rojas del esquema Ponzi en el sitio web Investor.gov de la SEC «.
La demanda de la SEC, presentada el viernes en un tribunal federal de distrito en Athens, Georgia, acusa a Arbab, Artis Proficio Capital Investments LLC y Artis Proficio Capital Management LLC, por violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores. La SEC está buscando una orden de congelación de ciertos activos de Arbab y sus entidades, así como una orden de restricción temporal, medidas cautelares preliminares y permanentes, devolución de ganancias supuestamente mal adquiridas con intereses prejuzgados y sanciones civiles.
El Grupo de trabajo de estrategia minorista de la SEC y la Oficina de educación y defensa de los inversores (OIEA, por sus siglas en inglés) alientan a los inversores a verificar los antecedentes de cualquier persona que les venda u ofrezca una inversión utilizando la herramienta de búsqueda simple y gratuita en Investor.gov . También hay consejos útiles para evitar el fraude de inversión.
La investigación de la SEC fue realizada por Brian M. Basinger, W. Shawn Murnahan y Krysta M. Cannon de la Oficina Regional de Atlanta. La investigación fue supervisada por Stephen E. Donahue. El litigio está a cargo del Sr. Murnahan, con la asistencia del Sr. Basinger, y será supervisado por el Sr. Graham Loomis.
ALD/SEC.gov
