En el primer pedido, la SEC otorgó a un denunciante más de $ 2.2 millones por proporcionar información importante y de alta calidad que ayudó a una investigación. El dato del denunciante ayudó a la SEC a iniciar una acción judicial que resultó en la devolución de millones de dólares a los clientes perjudicados.
Antilavadodedinero / SEC.gov
En la segunda orden, la SEC otorgó casi $ 700,000 a un denunciante que alertó al personal de la SEC sobre un esquema de denuncia fraudulento, lo que provocó la apertura de la investigación. El denunciante proporcionó evidencia crítica al personal y ayudó a identificar documentos y testigos clave.
“Ambos denunciantes que recibieron premios hoy plantearon sus preocupaciones internamente y luego informaron oportunamente esas preocupaciones a la Comisión”, dijo Jane Norberg, Jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. «La devolución de millones de dólares a los clientes perjudicados en un asunto y el descubrimiento de un plan fraudulento en el otro, subrayan el tremendo valor que brindan los denunciantes».
La SEC ha otorgado aproximadamente $ 741 millones a 136 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.
No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.
Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .
