La Comisión de Valores e Intercambio anunció hoy un premio de $ 3 millones a los denunciantes cuya propina inició la investigación de la SEC y la subsiguiente acción de ejecución exitosa relacionada con una supuesta violación de la ley de valores que afectó a los inversores minoristas.
Los informantes enviaron su consejo conjuntamente a la Comisión y compartirán el premio. En este caso, los informantes también tomaron medidas importantes y oportunas para que su empleador remedie el daño causado por las presuntas violaciones.
«Estos informantes demostraron una gran tenacidad al informar repetidamente internamente y abogar por que la firma divulgue la conducta violadora y remedie el daño del inversionista asistente», dijo Jane Norberg, Jefe de la Oficina de Denuncias de la SEC.
«Su información y asistencia críticas ayudaron a la SEC a presentar una importante acción de cumplimiento dirigida a proteger a los inversores minoristas»
La SEC ha otorgado más de $ 384 millones a 64 personas desde que emitió su primer premio en 2012. Todos los pagos se realizan a través de un fondo de protección al inversor establecido por el Congreso que se financia completamente mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. Ningún dinero ha sido tomado o retenido de los inversores perjudicados para pagar los premios de los informantes.
Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. Los premios de los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los informantes y no revela información que pueda revelar la identidad de un informante.
Para obtener más información sobre el programa de denuncia de irregularidades y cómo informar sobre una sugerencia, visite www.sec.gov/whistleblower .
ALD/SEC.gov
