Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC «información original, oportuna y creíble» que lleva a una acción de cumplimiento exitosa.
La Comisión de Valores e Intercambio de EE. UU. Dijo el martes que otorgó $ 500,000 a un denunciante en el extranjero.
En un breve anuncio, la SEC dijo que el «informe expedito» del informante ayudó a la agencia a llevar a cabo una acción de cumplimiento exitosa.
La orden de adjudicación redactada por la SEC (pdf) no proporcionó otros detalles sobre el denunciante o la compañía involucrada.
(Por ley, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no revela información que pueda revelar su identidad).
Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando proporcionan voluntariamente a la SEC «información original, oportuna y creíble» que lleva a una acción de cumplimiento exitosa.
Los premios pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las multas superan el millón de dólares.
La SEC ya ha otorgado premios a por lo menos cuatro informantes «extranjeros».
En 2014, un denunciante en el extranjero recaudó $ 30 millones. En ese momento era el premio más grande bajo el programa de premios de la SEC.
En 2017, un ciudadano extranjero que trabajaba fuera de los Estados Unidos recibió $ 4.1 millones por proporcionar información sobre «una violación generalizada de la ley de valores por varios años».
El año pasado, la SEC otorgó a un informante en el extranjero $ 4 millones por «asistencia extensa» que condujo a una acción de cumplimiento exitosa.
La SEC dijo el martes que ahora ha otorgado $ 385 millones a 65 personas desde su primer premio de denuncias en 2012.
ALD/FCPA
