La Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido publicó el viernes un capítulo de su Manual Operativo interno que ofrece una «guía completa» sobre cómo aborda los Acuerdos de Enjuiciamiento Diferido (DPA) y cómo «se relaciona con empresas en las que un DPA es un resultado potencial».
Antilavadodedinero / FCPA
La directora de la OFS, Lisa Osofsky (en la foto de arriba) dijo: “Durante los últimos seis años, en la OFS hemos estado desarrollando nuestro enfoque para negociar y suscribir DPA y, a su vez, establecer las mejores prácticas. La publicación de esta guía proporcionará una mayor transparencia sobre lo que esperamos de las empresas que buscan cooperar con nosotros «.
Un DPA es un acuerdo aprobado por un tribunal entre una empresa y un fiscal de la SFO o del Crown Prosecution Service. La DPA es una alternativa al enjuiciamiento de la empresa «cuando sea de interés público», dijo la SFO.
Las DPA permiten que un enjuiciamiento sea «suspendido por un período definido» siempre que la organización cumpla con ciertas condiciones.
La SFO es la única agencia policial del Reino Unido que ha negociado DPA. Ha entrado en ocho hasta ahora. Las DPA se hicieron posibles en el Reino Unido en febrero de 2014, cuando entró en vigor el Anexo 17 de la Ley de Tribunales y Delitos de 2013.
No existe ningún requisito para que la empresa «admita formalmente su culpabilidad con respecto a los delitos imputados en la acusación», según la guía.
Pero la SFO dijo el viernes que las DPA requieren que la compañía “admita la mala conducta”, pague una multa financiera y acuerde cumplir con las condiciones establecidas por el fiscal para garantizar la cooperación y el cumplimiento futuros.
Según la SFO, su Manual Operativo es solo para orientación interna y se publica en el sitio web de la SFO «únicamente en interés de la transparencia».
«No se publica con el propósito de brindar asesoramiento legal y, por lo tanto, no se debe tomar como base para ningún asesoramiento o decisión legal».
El capítulo recientemente publicado de la SFO sobre Acuerdos de Procesamiento Diferido de su Manual Operativo interno está aquí .
