Carlos Ayres, es uno de los fundadores del bufete de abogados Maeda, Ayres & Sarubbi, con sede en São Paulo y Joyce Serra, asociada senior del bufete de abogados Maeda, Ayres & Sarubbi, con sede en São Paulo, afirman que el 28 de julio, la Organización Internacional de Normalización (ISO) emitió ISO TS 37008, su estándar sobre investigaciones internas. Después de casi dos años de trabajo que contó con la participación de expertos de diferentes países, la norma ya está vigente.
Como estándar mundial, ISO TS 37008 refleja las mejores prácticas internacionales en investigaciones internas. Fue diseñado para ser utilizado por cualquier organización, grande o pequeña, en cualquier país, ya que sus lineamientos se adaptan al tamaño, segmento, estructura organizacional, órgano rector y naturaleza de los temas bajo investigación de la organización.
Las organizaciones de todo el mundo ahora pueden aprovechar los criterios objetivos establecidos por ISO TS 37008 para realizar sus investigaciones internas y crear o mejorar políticas y procedimientos relacionados. Estos son algunos de los aspectos principales de ISO TS 37008:
Se basa en principios que rigen una investigación interna exitosa,
el cual debe ser observado en todas las fases y por todos los involucrados en la investigación. Según esos principios, las investigaciones internas deben realizarse de manera independiente y de manera objetiva e imparcial.
Además, las actividades deben ser realizadas por investigadores competentes y profesionales, con atención a la confidencialidad y de conformidad con las leyes aplicables. ISO TS 37008 cubre pasos clave de las investigaciones internas, que incluyen:
El nombramiento del equipo de investigación y de la línea jerárquica, además de sus funciones en las investigaciones internas.
Aspectos de la planificación y el alcance de la investigación,
considerando las múltiples características de las acusaciones y la información disponible, así como los procedimientos a seguir para preparar las actividades de investigación
Medidas de seguridad y protección a adoptar respecto del equipo de investigación, testigos y personal investigado
Recopilación y conservación de pruebas, incluyendo revisión de documentos y entrevistas.
Interacciones con partes interesadas internas y externas, incluidos los principales aspectos de cooperación con reguladores y otras autoridades, que contemplan situaciones de autodivulgación, y
Las diligencias para cerrar la investigación, contemplando informe de investigación, medidas reparadoras, y acciones disciplinarias.
Otro tema abordado por ISO TS 37008 es el apoyo requerido por parte de la administración y el liderazgo de una organización para las investigaciones internas.
La norma ISO también proporciona pautas para enfrentar los desafíos de mantener informada a la administración y garantizar una investigación interna independiente y objetiva, además de cubrir otros aspectos de las investigaciones internas, como la confidencialidad, las medidas contra represalias y los elementos de una política o procedimiento de investigación sólido.
Además de su impacto en la implementación de investigaciones internas exitosas e independientes, ISO TS 37008 brinda una gran oportunidad para discutir asuntos relevantes para investigadores de todo el mundo.
