Microsoft Corporation pagó al DOJ y a la SEC $ 25.3 millones el lunes para resolver los delitos de la FCPA relacionados con sus operaciones en Hungría, Arabia Saudita, Tailandia y Turquía.
Una subsidiaria de Microsoft en Hungría llamada Microsoft Magyarorszag Kft. pagó una multa penal de $ 8.75 millones y firmó un acuerdo de no procesamiento de tres años con el Departamento de Justicia.
Microsoft Corporation, con sede en Redmond, Washington, también entregó $ 13,78 millones a la SEC, más un interés previo al juicio de $ 2,78 millones.
Microsoft reveló por primera vez la investigación relacionada con la FCPA en una presentación de la SEC en julio de 2016, según los datos de FCPA Tracker.
La SEC dijo que Microsoft tomó medidas correctivas y cooperó en la investigación. La compañía fortaleció sus controles de contabilidad internos y programas de cumplimiento, tomó medidas disciplinarias contra cuatro empleados de Microsoft Hungría, puso fin a cuatro socios de licencias húngaros y comenzó a usar el análisis de datos para ayudar a identificar transacciones de alto riesgo, entre otras cosas.
En una orden administrativa interna (pdf), la SEC acusó a Microsoft Corporation de violar los libros y registros de la FCPA y las disposiciones de los controles contables internos.
En Hungría, la subsidiaria de Microsoft ganó $ 13.7 millones en negocios a través de “pagos indebidos”, dijo la SEC.
Desde al menos 2013 hasta 2015, la filial de Hungría pagó a los funcionarios gubernamentales “a través de proveedores, consultores, distribuidores y revendedores terceros, incluso en circunstancias en las que no hubo evidencia de ningún servicio proporcionado por los terceros”.
“Los pagos indebidos también se financiaron a través de descuentos excesivos que los altos ejecutivos de Microsoft en Hungría aprobaron basándose en vagas justificaciones sin garantizar que se transmitieran a los clientes finales del gobierno”, dijo la SEC.
En Arabia Saudita, de 2012 a 2014, los empleados de la subsidiaria local de Microsoft “desviaron al menos $ 440,000 … destinados a ser utilizados para mercadotecnia y desarrollo de propuestas comerciales con los socios de Microsoft, a un fondo de sobornos que se utilizó para pagar los gastos de viaje de los empleados del gobierno saudí. y para regalos, muebles, computadoras portátiles, tabletas y otros equipos para agencias gubernamentales “, dijo la SEC.
Dos de los proveedores de Microsoft mantuvieron el gran fondo y obtuvieron grandes descuentos por los productos de Microsoft. Los proveedores desembolsaron el fondo de aguanieve “bajo la dirección de un empleado de MS Arabia Saudita”.
En Turquía, en 2014, los ejecutivos de la subsidiaria de Microsoft “aprobaron un descuento excesivo en una transacción que involucró a un tercero no autorizado en relación con una licitación del gobierno en circunstancias donde no hay evidencia de servicios prestados por el tercero”.
En Tailandia, desde 2012 hasta 2015, la subsidiaria de Microsoft otorgó “viajes y regalos inapropiados y otras cosas de valor para los funcionarios de gobiernos extranjeros y los empleados de clientes no gubernamentales, respectivamente, a través de los fondos de sobornos mantenidos por sus proveedores y revendedores”.
Microsoft tiene actualmente alrededor de 144,000 empleados en todo el mundo.
ALD/FCPA
