La resolución de $ 231 millones de la FCPA del mes pasado por parte del gigante alemán de diálisis Fresenius Medical Care incluyó la entrega a la SEC de $ 147 millones.
Según nuestro recuento, ese es el décimo mayor desembolso que se haya ordenado en una acción de cumplimiento de la FCPA.
Degüelle, según editor colaborador Marc Alain Bohn , es un recurso autorizado por la Ley de Valores de 1934 que ha “utilizado para privar a los malhechores de sus ganancias mal habidas y disuadir a violaciónes de las leyes federales de valores.”
Disgorgement apareció por primera vez en una acción de cumplimiento de la FCPA en 2004 cuando ABB Ltd entregó $ 5.9 millones para resolver libros y registros y delitos de controles internos.
Desde entonces, la SEC ha utilizado el descargo en la mayoría de las acciones de cumplimiento relacionadas con la FCPA.
El descargo no aparece en todos los casos grandes de la FCPA. Cuando la empresa de telecomunicaciones rusa MTS pagó $ 850 millones en marzo para resolver las infracciones de la FCPA en Uzbekistán, pagó a la SEC una multa civil de $ 100 millones, pero ningún desembolso. El Departamento de Justicia impuso una multa por separado y $ 40 millones en decomiso penal, pero también ningún desembolso.
Aquí están los diez principales despidos corporativos relacionados con la FCPA. Las cantidades también incluyen intereses previos al juicio:
1. Petrobras $ 933.5 millones en 2018 *
2. Telia $ 457 millones en 2017.
3. VimpelCom $ 375 millones en 2016
4. Siemens $ 350 millones en 2008
5. Teva $ 236 millones en 2016
6. Och-Ziff $ 199 millones en 2016
7. KBR $ 177 millones en 2009.
8. Alcoa $ 161 millones en 2014
9. Total SA $ 153 millones en 2013.
10. Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA $ 147 millones en 2019
Cerca de Fresenius está Panasonic Corporation y su unidad de aviación. Dieron $ 143 millones a la SEC en 2018. En 2017, JPMorgan Chase obtuvo $ 130.5 millones para resolver los delitos de la FCPA, y en 2010 Snamprogetti desembolsó $ 125 millones. **
* La SEC le permitió a Petrobras acreditar contra el desembolso el dinero que ya había pagado en un fondo de liquidación para el litigio de accionistas de los Estados Unidos. Si, por alguna razón, Petrobras no hubiera desembolsado esa cantidad en un año a través de pagos al fondo de acción colectiva de los Estados Unidos o de otra manera, entonces estaba obligado a pagar el dinero directamente a la SEC.
** Un individuo, Jeffrey Tesler, del Reino Unido, aceptó un decomiso relacionado con la FCPA de $ 149 millones en 2011 en relación con las acciones de cumplimiento de TSKJ Nigeria. El decomiso se parece a disgorgement pero es un remedio diferente , por lo que no incluimos a Tesler en nuestra lista de top ten de desagregación.
ALD/FCPA
