Una compañía canadiense de tecnología de combustible limpio y su ex director ejecutivo acordaron el viernes pagar más de $ 4.1 millones a la SEC para resolver los cargos de que violaron la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero al sobornar a un funcionario del gobierno en China.
Westport Fuels Systems, Inc. de Vancouver gastará $ 2.35 millones y pagará intereses de prejuicio de $ 196,000, más una multa civil de $ 1.5 millones.
La ex CEO, Nancy Gougarty de Leesville, Carolina del Sur, pagará una multa civil de $ 120,000.
La compañía y Gougarty resolvieron la acción de ejecución de la SEC sin admitir o negar los hallazgos de la agencia.
En una orden administrativa interna (pdf), la SEC dijo que Westport, actuando a través de Gougarty y otros, sobornó a un funcionario chino “al transferir acciones de la empresa conjunta china de Westport a un fondo de capital privado chino en el que el funcionario del gobierno tenía un interés financiero “.
Westport ocultó la identidad del fondo de capital privado chino en sus presentaciones públicas y libros y registros, dijo la SEC.
“Gougarty causó las violaciones de Westport al eludir los controles internos de contabilidad de Westport y al firmar una certificación falsa sobre la suficiencia de esos controles”.
Westport reveló por primera vez la investigación de FCPA en una presentación de valores de julio de 2017, según FCPA Tracker . La SEC lanzó una investigación, pero el DOJ no lo hizo, según los documentos de la compañía.
Westport y Gougarty violaron las disposiciones antisoborno, libros y registros y controles internos de la FCPA, dijo la SEC.
En un comunicado el viernes, Westport dijo que el acuerdo de la FCPA se relaciona con una transacción “que tuvo lugar hace más de tres años y fue manejada por personas que desde entonces abandonaron la Compañía”.
La SEC dijo que “consideró los actos correctivos emprendidos por Westport con respecto a sus programas de cumplimiento de informes financieros y anti corrupción, y su cooperación permitió al personal de la SEC”.
ALD/FCPA
