Desde que abandonó la Unión Europea, el Reino Unido ha orquestado celosamente su programa de sanciones. OFSI (Oficina de Implementación de Sanciones Financieras) ha crecido como un globo inflado para mantenerse al día con la proliferación de sanciones causadas en gran parte por la invasión de Rusia a Ucrania.
antilavadodedinero / sanctionsassociation.org
OFSI se inspiró en OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros), en efecto, el líder de la marca de sanciones. Ambas agencias gubernamentales son más conocidas por sus siglas que por sus nombres completos, aunque es muy poco probable que OFAC y OFSI ingresen al lenguaje como radar y scuba, cuyos nombres completos, “detección y rango de radio” y “aparato autónomo de respiración subacuática”. ” – son en gran parte olvidados.
En octubre, OFAC y OFSI declararon conjuntamente que “profundizarían” aún más la cooperación. La directora de la OFAC, Andrea Gacki, y el director de la OFSI, Giles Thomson, dijeron que el plan es mejorar las capacidades de las organizaciones y el apoyo que ambas brindan. “Hacerlo se basará aún más en los objetivos de la Revisión de Sanciones de 2021 del Departamento del Tesoro de los EE. UU. y apoyará el movimiento de OFSI hacia una organización más grande y más proactiva”.
La declaración siguió a un “intercambio técnico” de varios días en Londres entre las dos oficinas.
OFAC y OFSI intercambian mejores prácticas
“En la práctica, esto significa que en los próximos meses, los funcionarios de la OFAC y la OFSI que trabajan en la implementación y el cumplimiento seguirán intercambiando las mejores prácticas y fortaleciendo las relaciones de trabajo en todos los niveles. Identificaremos oportunidades para reunir experiencia, pensar creativamente sobre los desafíos que enfrentamos, explorar oportunidades para alinear la forma en que implementamos las sanciones y ayudar a nuestras partes interesadas, ya sea a través de productos conjuntos o brindando orientación como resultado de la colaboración entre bastidores”, dijo el dice la declaración.
“Los comienzos de este trabajo ya están en marcha, ya que OFAC y OFSI trabajan juntos para desarrollar enfoques para abordar prioridades compartidas como amenazas cibernéticas y el uso indebido de activos virtuales, mejorando el intercambio de información y asegurando que nuestras sanciones no impidan el comercio y la asistencia humanitaria. llegar a los necesitados”, dice.
La declaración dice que la cooperación hará que las sanciones funcionen mejor como herramienta política. “Las sanciones financieras funcionan mejor cuando se implementan de manera multilateral. Esto maximiza su impacto, minimiza las consecuencias no deseadas y alivia la carga del cumplimiento para las empresas. A lo largo de la crisis actual, el Reino Unido y los Estados Unidos se han esforzado por diseñar, comunicar e implementar nuevas sanciones en estrecha coordinación entre sí y con otros aliados y socios clave”.
Se agradece un mayor compromiso con ambas oficinas
Ambas organizaciones felicitaron a las empresas y personas que ayudaron a implementar los programas de sanciones.
“El compromiso y la disposición de las partes interesadas para colaborar constructivamente con nosotros han sido muy bienvenidos. Por supuesto, continuaremos, en estrecha coordinación entre nosotros, ayudando a las partes interesadas a través de nuestro alcance, manteniendo y actualizando productos relacionados con sanciones para brindar información y orientación útiles, y tomando decisiones oportunas con respecto a las licencias.
“Solo este año, al administrar las sanciones relacionadas con Rusia, la OFAC ha emitido más de 100 ‘preguntas frecuentes’, dos hojas informativas relacionadas con asuntos humanitarios, más de 2000 respuestas a solicitudes específicas de licencias y orientación interpretativa, y más de 50 licencias generales, y participa regularmente con las partes interesadas, incluidas las entidades del sector privado, las instituciones financieras y las organizaciones no gubernamentales.
Mientras tanto, OFSI actualizó su ‘Rusia, sanción monetaria y orientación general’, se involucró ampliamente con la industria a través de seminarios web, mesas redondas y reuniones personalizadas, emitió más de 30 licencias generales y está aumentando su recurso a más de 100 miembros del personal al final del año financiero. año.”
La declaración declara que la asociación no se limitará a hacer frente a la agresión de Rusia. “Con el tiempo, esperamos obtener los beneficios de nuestra colaboración no solo en relación con las sanciones impuestas en respuesta a la invasión de Ucrania por parte de Rusia, sino también en otros regímenes de sanciones comunes”.
Actividad y cumplimiento transfronterizos más intensos
Andrew Northage, socio del bufete de abogados Walker Morris LLP, dijo que la asociación mejorada “se siente como una evolución natural, y agregó que espera ver una mayor y más intensa actividad y aplicación de sanciones transfronterizas.
“La invasión de Rusia a Ucrania vio a las autoridades de todo el mundo colaborar en una escala sin precedentes. Solo podemos esperar que esa tendencia continúe dadas las tensiones geopolíticas actuales a nivel mundial”, dijo Northage.
“Este nivel de cooperación no solo es evidente en el campo de las sanciones. Lo hemos visto en relación con las investigaciones y la aplicación conjuntas de protección de datos. A medida que los gobiernos, los reguladores y otros organismos luchan con la regulación de las nuevas tecnologías, incluidos los criptoactivos, cuya naturaleza sin fronteras y descentralizada no está estrictamente sujeta a los límites de las fronteras físicas tradicionales o los sistemas legales.
“De hecho, el anuncio indica que la OFSI y la OFAC ven su trabajo conjunto para desarrollar enfoques que aborden las prioridades compartidas, como las amenazas cibernéticas y el mal uso de los activos virtuales, como una prioridad. Uno de los puntos señalados en la Revisión de Sanciones de 2021 del Departamento del Tesoro de EE. UU. es que las sanciones son más efectivas cuando están coordinadas, incluso con aliados y socios que pueden magnificar el impacto económico y político”, dijo Northage.
Daniel Martin, socio del bufete de abogados HFW, también agradeció el anuncio. “Uno de los mayores desafíos para las organizaciones comerciales globales es la proliferación de diferentes medidas y enfoques de sanciones, y es probable que cualquier cosa que reduzca la divergencia entre las diferentes autoridades sancionadoras reduzca el dolor de cabeza de cumplimiento para las organizaciones globales.
“Las sanciones son más efectivas para cambiar el comportamiento cuando existe un enfoque multilateral consistente”, dijo el Sr. Martin. “Si OFSI y OFAC pueden trabajar juntos para alinear su enfoque, eso tiene el potencial de aumentar la efectividad de las medidas existentes y dificultar que se eludan”.
Reacción favorable en EE.UU.
El anuncio también fue recibido favorablemente en los Estados Unidos. Daniel Maloney, ex investigador de sanciones de la OFAC y ahora director asociado de cumplimiento de delitos financieros en la consultora Protiviti, dijo: “Cuando los investigadores de sanciones lideran los esfuerzos para responder a los conflictos en todo el mundo, trabajar directamente con socios como OFSI puede ayudar a ambos países a compartir información clave. información sobre el caso y ayuda a lanzar acciones conjuntas para lograr el máximo impacto. La mayor coordinación de OFAC y OFSI ayudará a conectar a los investigadores que informan a los más altos niveles de gobierno sobre las opciones para responder a los conflictos”.
Maloney agregó: “Tener profesionales en sanciones que compartan información y coordinen acciones de manera temprana y frecuente ayudará al gobierno de EE. UU. a encontrar personas de interés en ambos continentes con un correo electrónico rápido en lugar de buscar durante meses para encontrar a las personas adecuadas con la información correcta”.
Los profesionales buscan que el próximo paso sea algún tipo de consejo unificado de las oficinas. Northage dijo: “Si bien el Reino Unido, los EE. UU. y otros aliados han tratado de aplicar un enfoque conjunto para la implementación de las sanciones a Rusia, las sanciones en sí mismas no son idénticas y también ha habido diferencias en el momento. Se espera que esta asociación mejorada entre OFSI y OFAC ayude a aliviar la carga de las empresas que tienen que lidiar con estos enfoques divergentes. La perspectiva de que se emita algún tipo de guía conjunta también es un paso positivo”.
El Reino Unido posterior al Brexit puede tomar decisiones rápidas
¿Es una coincidencia que la OFSI se haya acercado a la OFAC después del Brexit? Northage no lo cree así. “A medida que el Reino Unido avanza con su régimen de sanciones independiente posterior al Brexit, ya no está limitado por tener que discutir la posición con otros 27 países. El Reino Unido puede ser más flexible en su enfoque y actuar rápidamente.
“Un ejemplo reciente es la Ley de Delitos Económicos (Transparencia y Cumplimiento) de 2022, que se aprobó por vía rápida en el Parlamento tras la invasión rusa de Ucrania. La legislación introdujo un procedimiento urgente para facilitar la adopción de sanciones impuestas por otras jurisdicciones y, de manera crucial, introdujo una prueba de responsabilidad estricta con respecto al poder de OFSI para imponer sanciones monetarias por incumplimiento de sanciones financieras”.
Northage dijo que la prueba de responsabilidad estricta significa que “al determinar si ha habido una violación o un incumplimiento de una obligación, se ignorará cualquier requisito de haber ‘conocido, sospechado o creído’ cualquier asunto. El Reino Unido se une a los EE. UU., que ya opera una prueba de responsabilidad estricta, y ambos regímenes ya comparten un alcance extraterritorial similar y la capacidad de emitir sanciones monetarias civiles y licencias generales que autorizan ciertas actividades”.
Si bien el Reino Unido y los EE. UU. pueden estar en la misma página con su perspectiva de sanciones, uno no puede evitar comentar sobre la juventud de OFSI en comparación con la OFAC experimentada. La oficina del Tesoro de EE. UU. también tiene un personal más numeroso y experimentado con mayores recursos. Dicho esto, con el plan de OFSI de aumentar su personal a alrededor de 100 para el final del año fiscal, sus intenciones no están a medias. Parece seguro que la actividad de sanciones crecerá en el Reino Unido en la década de 2020.
