En 2020, el Departamento de Justicia y la SEC entablaron acciones de cumplimiento de la FCPA contra 12 empresas e impusieron sanciones financieras por un total récord de $ 6.4 mil millones. A modo de comparación, en 2019, 14 empresas pagaron un (entonces) récord de $ 2.9 mil millones para resolver los casos de la FCPA.
Antilavadodedinero / FCPA
Goldman Sachs pagó la multa más grande de la FCPA, $ 3.3 mil millones, en octubre. Cardinal Health pagó a la SEC $ 8,8 millones para resolver los delitos relacionados con la FCPA en China, la pena más pequeña del año.
Goldman Sachs, que entró en el top ten del Blog de la FCPA en el puesto número uno, reemplazó a KBR como la única empresa estadounidense en la lista.
Cinco acuerdos de la FCPA ahora han alcanzado los mil millones de dólares o más, y se necesitan al menos $ 585 millones para incluso aparecer entre los diez primeros.
Aquí encontrará una metodología detallada de cómo calculamos los montos de liquidación de la FCPA .
Ocho empresas recibieron rechazos, incluida AstraZeneca plc. El gigante farmacéutico con sede en el Reino Unido reveló en una presentación ante la SEC que en agosto de 2020, el Departamento de Justicia notificó a la compañía que «no tiene la intención de iniciar una acción de cumplimiento y está cerrando la investigación».
En julio de 2018, AstraZeneca y otras farmacias recibieron «una consulta» del Departamento de Justicia en relación con una investigación de la FCPA que involucraba una posible corrupción en Irak.
Se condenó a seis personas. Se acusó a seis personas. Siete se declararon culpables.
De las seis personas acusadas, dos mujeres y cuatro hombres, la edad promedio era de 56,3 años.
Un individuo, el exbanquero de Goldman Sachs, Asante Berko , fue acusado por la SEC en una demanda civil de violar, ayudar e incitar a violaciones de las disposiciones antisoborno de la FCPA. La SEC dijo que presuntamente ayudó a una empresa de energía turca a obtener un contrato de planta de energía en Ghana al organizar y pagar sobornos a través de un intermediario.
Lawrence Hoskins, exvicepresidente senior de Alstom SA, con sede en París, fue absuelto por el juez de primera instancia de un cargo de conspiración de la FCPA y seis cargos sustantivos de la FCPA después de ser declarado culpable por un jurado en noviembre de 2019.
Hoskins fue la única absolución de la FCPA en 2020 Sin embargo, fue sentenciado a 15 meses de prisión por su condena por un cargo de conspiración de lavado de dinero y tres cargos sustantivos de lavado de dinero.
Se concedieron nuevos juicios a dos acusados de la FCPA.
