Publicada segunda edición de la Guía de Recursos de FCPA. El DOJ y la SEC publicaron la Segunda Edición de una Guía de Recursos para la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU, actualizando por primera vez la mejor orientación de la FCPA producida por el gobierno.
Antilavadodedinero / FCPA
La Guía de recursos de la FCPA se publicó originalmente en noviembre de 2012 y no se ha actualizado hasta ahora.
Desde 2012, se han producido muchas acciones de cumplimiento y cambios legales importantes relacionados con la FCPA, y la Segunda Edición los cubre.
Hay nuevas discusiones sobre hospitalidad y obsequios, pagos de terceros, responsabilidad del sucesor, y lo que significa la debida diligencia en fusiones y adquisiciones, y así sucesivamente.
Los nuevos títulos en la segunda edición de la Guía de recursos de FCPA incluyen:
- Informes confidenciales e investigación interna
- Mejora continua: pruebas periódicas y revisión, investigación, análisis
- Investigación, análisis y remediación de mala conducta
- la evaluación de los programas de cumplimiento corporativo, y
- Otras orientaciones sobre cumplimiento y mejores prácticas internacionales.
Una pequeña muestra de nuevos casos discutidos o citados incluye:
Estados Unidos v. Keppel Offshore & Marine Ltd. (resoluciones coordinadas de la FCPA y evitar “acumularse”)
Estados Unidos v. Ng Lap Seng (defensa de la ley local)
Estados Unidos v. Esquenazi (el significado de “instrumentalidad” en la FCPA)
Estados Unidos v. Hoskins (empleado que actúa como agente de una empresa afiliada)
Kokesh v. SEC (estatuto de limitaciones y devolución)
Estados Unidos v. Société Générale (enfoque de cumplimiento en la industria de servicios financieros)
Estados Unidos v. Cyrus Allen Ahsani, et al. (empleados sobornando a funcionarios extranjeros y también enriqueciéndose a expensas de su empleador)
. . . entre muchos, muchos más.
La segunda edición de una guía de recursos para la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU. (Julio 2020) está aquí .
Aquí hay una versión resaltada que muestra las novedades:
