La Autoridad de Valores y Productos Básicos (SCA) emitirá un nuevo marco regulatorio y de supervisión relacionado con los activos virtuales emitidos con fines de inversión.
Antilavadodedinero / hwam.ae
En un comunicado emitido hoy, SCA dijo que también completó su consulta con las autoridades competentes del país para desarrollar el marco regulatorio necesario para abordar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo relacionados con activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales en los Estados Unidos. Emiratos Árabes Unidos, para garantizar que el sector de activos virtuales se adhiera a las recomendaciones y requisitos del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
La Autoridad de Valores y Materias Primas señaló que es la única autoridad en los EAU continentales, excepto las zonas francas financieras, ADGM y DIFC, para otorgar licencias, supervisar y vigilar las actividades y servicios de activos virtuales emitidos con fines de inversión (no activos virtuales emitidos para pago fines), así como monitorear el cumplimiento de los licenciatarios por parte de la Autoridad con las recomendaciones y requisitos del GAFI y de conformidad con el Decreto Federal No. 20 de 2018 sobre Prevención del Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo y las Organizaciones Ilícitas y sus reformas y reglamentos de aplicación.
Los intercambios con licencia de la Autoridad y las autoridades locales competentes en el continente pueden solicitar una licencia para el intercambio de activos virtuales sujeto a la aprobación y cumplimiento de todas las regulaciones y procedimientos de la Autoridad, dijo.
Por otro lado, la Autoridad notificó que cualquier persona que desee realizar un negocio de proveedor de servicios de activos virtuales en el continente debe obtener una aprobación inicial de la Autoridad, de conformidad con el Manual de Regulaciones de las Actividades Financieras (el reglamento de licencias), antes de obtener una licencia comercial de la autoridad competente.
La Autoridad también notificó a los proveedores de servicios de activos virtuales que tienen licencias comerciales y están brindando servicios de activos virtuales, para solicitar a la Autoridad la obtención de la licencia necesaria para practicar dicha actividad y también para confirmar su obligación de cumplir con toda la legislación relacionada con anti -controles de lavado de dinero en el país respecto a los activos virtuales.
La Autoridad de Valores y Materias Primas dijo que espera la cooperación y participación de todas las entidades y partes interesadas para establecer el cumplimiento de protección de acuerdo con la legislación, con el objetivo de permitir la innovación a través de regulaciones progresivas basadas en principios de debida diligencia y agilidad; el uso de protocolos para reducir eficazmente el fraude financiero y la actividad delictiva mediante un potente seguimiento en tiempo real; garantizar el cumplimiento de las directivas del GAFI sobre la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo; fomentar la mitigación de riesgos a través de la concienciación y la formación, la divulgación, la gestión y la gobernanza; llevar a cabo una supervisión proporcionada y disuasoria; y garantizar el cumplimiento de los requisitos del GAFI por parte de los participantes.
SCA ha confirmado que el incumplimiento del mencionado marco regulatorio y de supervisión estará sujeto a las acciones legales y de supervisión correspondientes.
