La División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy actualizaciones importantes de su Manual de Cumplimiento. Estas actualizaciones subrayan el compromiso continuo de la Comisión con la equidad, la transparencia y la eficiencia en las investigaciones realizadas por la División.
Incluyen cambios a los procedimientos de investigación que tienen como objetivo mejorar la coherencia y uniformidad en las prácticas de la División y crear mayores eficiencias en apoyo de la misión de la Comisión de proteger a los inversores, mantener mercados justos, ordenados y eficientes, y facilitar la formación de capital. El Manual de Ejecución,
que fue revisado por última vez en 2017, se someterá a revisiones anuales en el futuro.
«Este es un paso importante y esperado desde hace mucho tiempo que se basa en el compromiso de la División de Cumplimiento con la transparencia, la equidad y el proceso, al mismo tiempo que garantiza que siga siendo capaz de cumplir su misión», dijo el presidente de la SEC, Paul S. Atkins.
«Aplaudo el trabajo del juez Ryan y del personal en las revisiones del manual y su compromiso con una revisión continua del manual en el futuro para garantizar que sus procedimientos sigan siendo actuales, efectivos y relevantes».
“El Manual de Cumplimiento modificado de la SEC busca aclarar y mejorar la comprensión del público sobre,
cómo hacemos cumplir las leyes federales de valores», dijo Margaret A. Ryan, directora de la División de Cumplimiento de la SEC. «Nuestras actualizaciones del Manual de Cumplimiento garantizan una mayor uniformidad, reflejan las mejores prácticas de la División y mejoran la capacidad de nuestro personal para llevar a cabo el trabajo de misión crítica que realizan en nombre de los inversores».
Las actualizaciones del Manual de Cumplimiento incluyen cambios en las siguientes áreas:
Garantizar un proceso uniforme de Wells: el Manual de cumplimiento actualizado enfatiza la importancia de un diálogo abierto, informado y reflexivo entre el personal de la SEC y los posibles demandados y demandados.
con el objetivo de producir mejores resultados y garantizar la resolución justa y oportuna de las investigaciones y recomendaciones de posibles acciones de cumplimiento. – Fomentar este diálogo y facilitar una mayor coherencia en el proceso de Wells,
Las actualizaciones del Manual de Cumplimiento establecen que los destinatarios de un aviso de Wells normalmente recibirán cuatro semanas para realizar presentaciones de Wells. La actualización también brinda orientación sobre qué hace que una presentación de Wells sea más útil para el personal y la Comisión.
El Manual de Cumplimiento actualizado establece que las reuniones de Wells se programarán dentro de las cuatro semanas posteriores a la recepción de una presentación de Wells e incluirán a un miembro del liderazgo superior dentro de la División. –
Los procesos y cronogramas establecidos en el Manual de Cumplimiento actualizado tienen como objetivo garantizar que la División actúe con prontitud para lograr la misión de tres partes de la Comisión y al mismo tiempo permitir que las partes afectadas por una investigación de cumplimiento sepan más rápidamente si el personal recomendará el cierre de una investigación o una acción de cumplimiento.
así como ayudar a garantizar el uso eficiente de los recursos de la Comisión.
Facilitar la consideración simultánea de recomendaciones de acuerdo y solicitudes de exención: El Manual de Cumplimiento actualizado refleja que la Comisión restableció recientemente su práctica anterior de permitir que una parte del acuerdo solicite que la Comisión considere simultáneamente una oferta de acuerdo y cualquier solicitud relacionada de una exención de la Comisión.
. Al brindar a las partes potenciales de una acción de la SEC una mayor visibilidad de los efectos colaterales de un acuerdo, estas actualizaciones conservan los recursos de la Comisión, mejoran la transparencia de sus procesos y protegen a los inversores al impulsar eficiencias significativas en la resolución de las investigaciones.
Actualizaciones adicionales al Manual de Cumplimiento: El Manual de Cumplimiento actualizado detalla el marco de la División para evaluar la cooperación, incluido el impacto de la cooperación en las sanciones civiles. También incluye: cambios destinados a fomentar una colaboración interna más consistente, actualizaciones sobre el proceso de pedido formal,
un marco actualizado para remisiones a autoridades penales y otros cambios destinados a adaptar el Manual de Cumplimiento a las mejores prácticas actuales dentro de la División.
