La SEC actualizó lista de entidades no registradas que utilizan información engañosa para solicitar inversores no estadounidenses, agregando 23 entidades solicitantes, dos imitadores de firmas genuinas y 12 reguladores falsos.
La lista de entidades solicitantes de la SEC que han sido objeto de reclamos de los inversores, conocida como la Lista de alertas públicas: entidades solicitantes no registradas (PAUSE) , permite a los inversores informarse mejor y evitar ser víctimas de fraude.
Las últimas incorporaciones son firmas que el personal de la SEC encontró que proporcionaban información inexacta sobre su afiliación, ubicación o registro. Según las leyes de valores de EE. UU., Las empresas que solicitan inversores generalmente deben registrarse en la SEC y cumplir con los estándares financieros mínimos y los requisitos de divulgación, informes y mantenimiento de registros.
Además de alertar a los inversores sobre las empresas que afirman falsamente estar registradas, la lista PAUSE señala a quienes se hacen pasar por empresas de valores registradas y falsos “reguladores” que afirman falsamente ser agencias gubernamentales o afiliadas.
La inclusión en la lista PAUSE no significa que la SEC haya encontrado violaciones de las leyes federales de valores de EE. UU. O haya emitido un juicio sobre los méritos de los valores que se ofrecen.
La lista de PAUSA se actualiza periódicamente por la Oficina de Inteligencia de Mercado de la SEC, en coordinación con la Oficina de Educación y Defensa del Inversor y la Oficina de Asuntos Internacionales.
ALD/SEC.gov
