La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy que seis asesores de inversiones y seis corredores de bolsa acordaron resolver los cargos de que no presentaron ni entregaron resúmenes de clientes o relaciones con clientes, conocidos como Formulario CRS, a sus inversores minoristas antes de la fecha límite requerida y, en algunos casos, no incluyeron toda la información necesaria para satisfacer los requisitos del Formulario CRS.
Antilavadodedinero / SEC.gov
“Con las acciones de hoy, la SEC ahora ha acusado a cuarenta y dos firmas financieras por no cumplir con las obligaciones que se requieren para garantizar que los inversores minoristas entiendan sus relaciones con los profesionales de la industria de valores”, dijo Sanjay Wadhwa, director adjunto de la División de Cumplimiento de la SEC. “Instamos a las empresas que continúan en mora en el cumplimiento de sus obligaciones del Formulario CRS a que cumplan con la ley y se autoinformen a la SEC”.
El 5 de junio de 2019, la SEC adoptó el Formulario CRS y exigió a los asesores de inversiones registrados en la SEC y a los corredores de bolsa registrados en la SEC que presenten sus respectivos Formularios CRS ante la SEC, y comiencen a entregarlos a los inversores minoristas potenciales y nuevos antes del 30 de junio de 2020. y entregarlos a clientes o clientes inversionistas minoristas existentes antes del 30 de julio de 2020. La SEC también exigió a las empresas que publiquen de manera destacada su Formulario CRS actual en su sitio web, si tenían uno. Según las órdenes de la SEC, cada una de las empresas acusadas hoy no cumplió con esos plazos reglamentarios. Además, las órdenes encuentran que ciertas empresas no incluyeron la información y el lenguaje requerido específicamente para el Formulario CRS.
Las órdenes de la SEC determinan que los asesores de inversiones violaron la Sección 204 de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y las Reglas 204-1 y 204-5 de la Ley de Asesores, y que los agentes de bolsa violaron la Sección 17(a)(1) de la Ley de Bolsa de Valores. de 1934 y Exchange Act Rule 17a-14. Sin admitir ni negar los hallazgos, cada una de las firmas acordó ser censurada, cesar y desistir de violar las disposiciones imputadas y pagar las siguientes sanciones civiles:
- Arthur Zaske & Associates, LLC , un asesor de inversiones con sede en Bingham Farms, Michigan, acordó pagar una multa civil de $15,000.
- Banyan Securities, LLC , un corredor de bolsa con sede en Greenbrae, California, acordó pagar una multa civil de $10,000.
- Church, Gregory, Adams Securities Corporation , un corredor de bolsa con sede en Decatur, Georgia, acordó pagar una multa civil de $10,000.
- Gutt Financial Management, LLC , un asesor de inversiones con sede en Atlanta, Georgia, acordó pagar una multa civil de $25,000.
- Hinsdale Associates, Inc. , un asesor de inversiones con sede en Hinsdale, Illinois, acordó pagar una multa civil de $25,000.
- JK Financial Services, Inc. , un corredor de bolsa con sede en Norco, California, acordó pagar una multa civil de $10,000.
- NVNG Investments, Inc. , un asesor de inversiones con sede en Kalamazoo, Michigan, acordó pagar una multa civil de $15,000.
- Personal Financial Planning, Inc. , un asesor de inversiones con sede en Deerfield, Illinois, acordó pagar una multa civil de $25,000.
- Stone Run Capital, LLC , un asesor de inversiones con sede en Nueva York, Nueva York, acordó pagar una multa civil de $25,000.
- Winning Edge Financial Group, Inc. , un corredor de bolsa con sede en Clifton, Nueva Jersey, acordó pagar una multa civil de $10,000.
- Wall Street Access , un corredor de bolsa con sede en Nueva York, Nueva York, acordó pagar una multa civil de $97,523.
- Watermark Securities, Inc. , un corredor de bolsa con sede en Nueva York, Nueva York, acordó pagar una multa civil de $25,000.
El 26 de julio de 2021, la SEC anunció acuerdos con otras 27 firmas financieras por fallas similares en la presentación y entrega oportuna de sus Formularios CRS a sus inversores minoristas. https://www.sec.gov/news/press-release/2021-139 . Posteriormente, otros tres asesores de inversiones llegaron a un acuerdo con la SEC en procedimientos administrativos separados: Discipline Capital Management LLC ; Lexicon Capital Management LP ; y Newman Ladd Capital Advisors, LLC .
Las investigaciones de la SEC sobre asesores de inversiones fueron realizadas por Anthony J. Winter de la Oficina Regional de Atlanta y Stephen E. Donahue de la Unidad de Administración de Activos de la División de Cumplimiento y la Oficina Regional de Atlanta, Som P. Dalal y Anne C. McKinley de la Oficina Regional de Chicago, y Sheldon Mui y Gerald A. Gross de la Oficina Regional de Nueva York. Las investigaciones de la SEC sobre los corredores de bolsa fueron realizadas por Yael Berger, Elisabeth Grimm, Kelly V. Silverman y Stacy L. Bogert del Ministerio del Interior. Los exámenes de cumplimiento que condujeron a las investigaciones de los asesores de inversiones fueron realizados por personal de la División de Exámenes de la SEC. La SEC agradece la asistencia de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.
Más sobre este tema
- Boletín para inversores de la SEC: resúmenes de relaciones (formulario CRS o formulario ADV) – https://www.investor.gov/introduction-investing/general-resources/news-alerts/alerts-bulletins/investor-bulletins
- SEC Spotlight: Regulación de interés superior, formulario CRS e interpretaciones relacionadas – https://www.sec.gov/regulation-best-interest
