La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy cargos contra 16 acusados, ubicados en las Bahamas, las Islas Vírgenes Británicas, Bulgaria, Canadá, las Islas Caimán, Mónaco, España, Turquía y el Reino Unido, por participar en acciones de centavo fraudulentas durante varios años. esquemas que generaron más de $194 millones en ganancias ilícitas.
Antilavadodedinero / SEC.gov
Las investigaciones de la SEC que llevaron a estos cargos involucraron la asistencia de los reguladores de valores y otras autoridades policiales en más de 20 países y están asociadas, en parte, con acciones criminales paralelas anunciadas por la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York.
«Alegamos que los demandados en estas acciones orquestaron algunos de los esquemas de fraude bursátil de micro capitalización más complejos jamás acusados por la SEC», dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC. «Al ubicar sus operaciones en el extranjero, usar mensajes encriptados y operar a través de una intrincada red de cuentas en el extranjero, los acusados esperaban evitar la detección de los fraudes masivos que alegamos que perpetraron en los mercados e inversores estadounidenses. Sin embargo, los equipos de investigación de tres oficinas de la SEC mantuvieron obstinadamente siguiendo su rastro, trabajando a través de las fronteras, y puso fin a este supuesto esquema global».
Las demandas de la SEC, presentadas ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, acusan a todos los demandados de violar las disposiciones antifraude y de registro de las leyes federales de valores. Los cargos, contenidos en tres demandas separadas, alegan que varios acusados desempeñaron una variedad de roles para acumular la mayoría de las acciones en acciones de centavo a través de compañías nominadas extraterritoriales difíciles de revelar. También se alega que algunos de los demandados usaban con frecuencia texto encriptado y aplicaciones telefónicas para evitar ser detectados por los reguladores, y arreglaban la compra y venta de acciones de centavo de múltiples cuentas en el extranjero, para promover el fraude.
Según las demandas, una vez que algunos de los demandados acumularon una mayoría significativa de las acciones de las acciones, ciertos demandados financiaron en secreto campañas promocionales para promocionar las acciones entre inversionistas desprevenidos en los Estados Unidos y en otros lugares. Como se alega, cuando esas campañas provocaron aumentos en la demanda y el precio de las acciones, algunos de los demandados vendieron las acciones a través de plataformas comerciales en Asia, Europa y el Caribe para obtener ganancias significativas.
La SEC busca medidas cautelares permanentes, devolución de ganancias presuntamente obtenidas ilícitamente más intereses y sanciones civiles contra todos los acusados; barras de acciones de centavo contra todos los acusados individuales; órdenes judiciales basadas en la conducta contra 11 de los 15 acusados individuales; y las barras de un oficial y director contra ocho de los acusados individuales. Sobre las solicitudes de emergencia, el Tribunal emitió órdenes el 12 y 15 de abril de congelamiento y repatriación de los bienes de seis acusados.
Las investigaciones de la SEC fueron realizadas por Trevor Donelan, Alicia Reed, Michael Moran, David D’Addio y Amy Gwiazda en la Oficina Regional de Boston de la SEC; Benjamin D. Brutlag, Shipra G. Wells, Karaz S. Zaki y J. Lee Buck II en la sede de la SEC, con la asistencia de Yongping Zheng de la Oficina de Investigación y Análisis de Mercado de la División de Ejecución; y por Kristine Zaleskas, Michael Paley y Judith Weinstock en la Oficina Regional de Nueva York. Todas las investigaciones recibieron asistencia de la Oficina de Asuntos Internacionales de la SEC, incluidos Owen Granke, Matthew Greiner, Andrew Lewczyk y Marlee Miller. Los litigios estarán dirigidos, respectivamente, por David London y Martin Healey; Kenneth W. Donnelly, David Nasse y Frederick L. Block; y Paul Gizzi y la Sra. Zaleskas.
La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York, la Oficina Federal de Investigaciones y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. Las investigaciones también incluyeron la asistencia de los siguientes reguladores de valores y otras autoridades gubernamentales: la Comisión de Valores de Alberta, la Comisión de Valores de las Bahamas, la Comisión de Valores de Columbia Británica, la Autoridad Monetaria de las Islas Caimán, Curaçao Korps Landelijke Politiediensten, la Bolsa y Valores de Chipre Comisión, la Autoridad de Supervisión Financiera de Dinamarca, la Comisión de Servicios Financieros de Guernsey, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong, la Comisión Italiana Nazionale per le Società e la Borsa, la Agencia de Servicios Financieros de Japón, la Comisión de Servicios Financieros de Jersey,
Ver también: Una ilustración del alcance global de los supuestos esquemas.
Demandados (en orden alfabético)
Antevorta Capital Partners, Ltd.
Craig James Auringer
ronald bauer
Domenico Calabrigo
henry clarke
Julio Csurgo
Daniel Marcos Ferris
Alon Friedlander
Adam Christopher Kambeitz
Curtis Lehner
Petar Dmítrov Mihaylov
Massimiliano Pozoni
hasan sario
decano shah
David Sidoo
Courtney Vasseur
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