La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy cargos contra Parallax Health Sciences Inc. por hacer declaraciones engañosas sobre sus esfuerzos para combatir el COVID-19.
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La SEC también acusó al director ejecutivo de Parallax, Paul Arena, y a su director de tecnología, Nathaniel Bradley, por sus roles en las declaraciones. Cada una de las partes se ha ofrecido a liquidar los cargos. La SEC suspendió temporalmente la negociación de las acciones ordinarias de Parallax el 10 de abril de 2020, debido a preguntas sobre la precisión de las declaraciones de la compañía.
Según la demanda de la SEC presentada en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. Para el Distrito Sur de Nueva York, Parallax emitió una serie de comunicados de prensa en marzo y abril de 2020 afirmando falsamente que su supuesta prueba de detección de COVID-19 estaría «disponible pronto» y que tenía equipo médico y de protección personal (EPP) para «venta inmediata». La denuncia alega que la insolvencia de Parallax le impidió desarrollar la prueba de detección, y que las proyecciones de la empresa mostraban que incluso si la empresa tuviera los fondos, llevaría más de un año desarrollar la prueba.
La denuncia también alega que Parallax nunca tuvo el equipo médico o PPE que ofreció a la venta y que varios factores impidieron que la empresa adquiriera el equipo. incluso que no tenía suficiente dinero para comprar el equipo y que carecía de los registros de la Administración de Alimentos y Medicamentos necesarios para importar y vender el equipo. Además, la demanda alega que Arena redactó los comunicados de prensa engañosos para impulsar la caída del precio de las acciones de Parallax, y que el precio de las acciones de la compañía aumentó después de que se difundieron.
“Alegamos que Parallax engañó a los inversores diciendo que la empresa estaba posicionada para capitalizar las oportunidades creadas por la pandemia de COVID. Tal información errónea puso en peligro a los inversores precisamente en el momento en que los inversores intentaban responder a las implicaciones financieras de una emergencia de salud pública ”, dijo Paul G. Levenson, Director de la Oficina Regional de Boston de la SEC.
La queja de la SEC alega que Parallax y Arena violaron las Secciones 17 (a) (1) y (3) de la Ley de Valores de 1933 y la Sección 10 (b) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 10b-5 en virtud de la misma, y Bradley violó Sección 17 (a) (3) de la Ley de Valores. Sin admitir o negar las acusaciones de la SEC, Parallax, Arena y Bradley consintieron en que los juicios les prohibieran permanentemente violaciones futuras de las disposiciones imputadas y les exigieran pagar multas de $ 100,000, $ 45,000 y $ 40,000, respectivamente.
Arena también acordó tener prohibido durante cinco años actuar como funcionario o director de una empresa pública y participar en una oferta de acciones de un centavo. Bradley, quien ayudó a Arena a redactar dos de los comunicados de prensa engañosos, acordó que se le prohibiera durante tres años participar en una oferta de acciones de un centavo.
El caso de la SEC está a cargo de Andy Palid, Sue Curtin, Rua Kelly, Al Day y Michele Perillo de la Oficina Regional de Boston. La Comisión agradece la asistencia brindada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera y la Administración de Drogas y Alimentos de los Estados Unidos.
