La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, acusó hoy a dos ejecutivos con sede en Carolina del Norte, Gregory E. Lindberg y Christopher Herwig, y a su asesor de inversiones registrado con sede en Malta, Standard Advisory Services Limited, por defraudar a clientes por más de $75 millones a través de transacciones no reveladas que beneficiaron ellos mismos y sus empresas.
Antilavadodedinero / SEC.gov
Según la denuncia de la SEC, desde julio de 2017 hasta 2018, Lindberg y Herwig, a través de Standard Advisory, incumplieron sus deberes fiduciarios con sus clientes de asesoría al hacer que participaran de manera fraudulenta en transacciones no reveladas con partes relacionadas que no redundaban en el mejor interés de sus clientes. .
La demanda de la SEC alega además que los demandados se apropiaron indebidamente de más de $57 millones en fondos de clientes y que Standard Advisory recaudó más de $21,4 millones en honorarios de asesoría generados en relación con estos esquemas. En un intento por ocultar el fraude, Lindberg supuestamente orquestó los esquemas a través de complejas estructuras de inversión y una red de empresas afiliadas y supuestamente usó las ganancias para pagarse a sí mismo o para desviar los fondos a otros negocios de Lindberg.
“Alegamos un esquema fraudulento masivo, que involucra estructuras financieras únicas y varias inversiones complejas, orquestado por los demandados para su propio beneficio sobre el beneficio de sus clientes asesores”, dijo Osman Nawaz, Jefe de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos de la División de Ejecución. “La presentación de hoy demuestra que la SEC tomará medidas para proteger a los inversores de los asesores de inversiones que intentan evadir las responsabilidades fiduciarias fundamentales”.
La demanda de la SEC, que se presentó ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Medio de Carolina del Norte, acusa a Lindberg, Herwig y Standard Advisory de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, y busca la devolución más intereses previos al juicio, multas, y mandatos permanentes.
La investigación de la SEC fue realizada por Kevin Wisniewski, Craig McShane y Kristine Rodriguez y supervisada por Ana D. Petrovic, de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos y la Oficina Regional de Chicago. El litigio estará a cargo de Alyssa Qualls y Kevin Wisniewski de la Unidad de Juicio.
