La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, acusó hoy al robo-asesor Wahed Invest, LLC, con sede en Nueva York, de hacer declaraciones engañosas e incumplir su deber fiduciario, y por fallas en el cumplimiento relacionadas con su negocio de asesoría Shari’ah.
Antilavadodedinero / SEC.gov
De acuerdo con la orden de la SEC, desde septiembre de 2018 hasta julio de 2019, Wahed Invest anunció la existencia de sus propios fondos de propiedad cuando no existían tales fondos, y también prometió a los inversores que reequilibraría periódicamente sus cuentas de asesoramiento, pero no lo hizo.
La orden de la SEC también determina que cuando Wahed Invest finalmente lanzó un ETF patentado en julio de 2019, utilizó los activos de asesoramiento de sus clientes para sembrar el ETF sin revelar previamente a los clientes ningún conflicto de intereses.
La orden también determina que Wahed Invest se promocionó a sí misma como proveedora de servicios de asesoría que cumplen con la ley islámica o Shari’ah, incluida la comercialización de la importancia de su proceso de purificación de ingresos en su sitio web. A pesar de estas representaciones, la orden determina que Wahed Invest no adoptó ni implementó políticas y procedimientos escritos que abordaran cómo garantizaría el cumplimiento de la Shari’ah de manera continua.
“ Los asesores automáticos , al igual que otros asesores, deben asegurarse de que sus materiales de marketing no sean engañosos y que los conflictos se revelen a los inversores”, dijo Adam S. Aderton, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC. “Los asesores de inversiones registrados como Wahed Invest también deben adoptar e implementar políticas y procedimientos escritos razonablemente diseñados para evitar que el asesor se desvíe de su proceso de inversión reclamado”.
Wahed Invest consintió en la entrada de la orden de la SEC que determinó que la empresa violó las Secciones 206(2) y 206(4) de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y las Reglas 206(4)-1(a) y 206(4)-7 . Sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC, Wahed Invest acordó una orden de cese y desistimiento, pagar una multa de $300,000 y contratar a un consultor de cumplimiento independiente, entre otros compromisos.
La investigación de la SEC estuvo a cargo de David H. Tutor, con la asistencia del experto en la industria Dan Pines, y fue supervisada por Andrew Dean, toda la Unidad de Administración de Activos de la División de Ejecución. El examen que condujo a la investigación fue realizado por Alessandra Hagemann, Michael Artus, Joy Best, Rachel Lavery y Jennifer Klein de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC.
