SEC acusó hoy al ex legislador estatal de Georgia y ex miembro de la Junta de Regentes de Georgia, Clarence Dean Alford, de estafar a al menos 100 inversores en su empresa de desarrollo de energía ahora en quiebra, Allied Energy Services LLC.
Antilavadodedinero / SEC.gov
Según la queja de la SEC, de 2017 a 2019, Alford recaudó de manera fraudulenta al menos $ 23 millones vendiendo pagarés a los inversores, principalmente profesionales indios-estadounidenses, que garantizó que proporcionaría altas tasas de rendimiento anuales. Según la queja, Alford presentó a Allied como un negocio exitoso cuando en realidad estaba luchando, y afirmó que los fondos de los inversores financiarían proyectos de energía mientras usaban la mayoría de los fondos para hacer pagos de intereses a inversores anteriores y para gastos personales, incluida la construcción de un casa multimillonaria. En 2019, el supuesto plan de Alford se derrumbó cuando no hizo los pagos de intereses prometidos a varios inversores y luego no pudo pagar el capital de los inversores.
“Como se alega en nuestra queja, Alford era un miembro destacado de la comunidad que engañó a los inversores minoristas para su beneficio personal”, dijo Justin Jeffries, Director Regional Asociado de la Oficina Regional de Atlanta de la SEC. “Los inversores deben tener cuidado cuando se les promete oportunidades de inversión lucrativas y garantizadas”.
Sin admitir o negar las acusaciones, Alford consintió en la entrada de una sentencia que dictaminó que violó las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores y ordenó medidas cautelares permanentes y basadas en la conducta. Alford también acordó que los montos de multas civiles, restitución e intereses de prejuicio serían determinados por el tribunal en una fecha posterior a petición de la SEC. La sentencia propuesta está sujeta a la aprobación del tribunal.
El personal de la Oficina Regional de Atlanta de la SEC realizó la investigación y liderará el litigio. La SEC agradece la asistencia de la División de Valores del Secretario de Estado de Georgia.
La Oficina de Educación y Defensa de Inversores de la SEC ha emitido alertas de inversionistas sobre las señales de alerta del fraude de inversiones . Hay información adicional disponible en Investor.gov .
